易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资
基金上市走动公告书
基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限株连公司
上市地点：上海证券走动所
上市日历：2024 年 12 月 26 日
公告日历：2024 年 12 月 23 日
一、迫切声明与教唆
易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市走动公告
书（以下简称“本讲演”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息清楚内容与款式准则第 1 号〈上市走动公告书的内容与款式〉》和《上
海证券走动所证券投资基金上市功令》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基
金管理东谈主”）的董事会及董事保证本讲演所载尊府不存在伪善纪录、误导性论述或者要紧遗
漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带株连。本基金托管东谈主招商银行股
份有限公司保证本讲演中基金财务司帐尊府等内容的真确性、准确性和好意思满性，承诺其中不
存在伪善纪录、误导性论述或者要紧遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券走动所对本基金上市
走动及联系事项的认识，均不标明对本基金的任何保证。凡本讲演未触及的联系内容，请详
细 阅 读 2024 年 11 月 26 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理东谈主网站（www.efunds.com.cn）上的《易方
达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简称“《招募说明书》”）。
本基金投资于上证 180 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且
不低于基金资产净值的 90%，其投资方针是细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点
的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等身分产生波动，
投资有风险，投资者在投老本基金前，请进展阅读本基金招募说明书、基金合同、基金居品
尊府撮要等信息清楚文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分议论本人
的风险承受身手，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数
量等投资步履作出平安决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投老本基金可能遭遇的
主要风险包括：本基金独到风险、阛阓风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文献中涉
及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险偏激他风
险等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指数讲演与股票阛阓平均
讲演偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金投资组合讲演
与标的指数讲演偏离的风险、追踪弱点限度未达商定方针的风险、标的指数值贪图出错的风
险、指数编制机构罢手处事的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV
贪图无理的风险、基金走动价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申
购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中确立较低的申购/赎回份额上限的
风险、申购赎回清单过失风险、申购赎回清单标志确立分歧理的风险、基金份额赎回对价的
变现风险、套利风险、基金分成迥殊安排的风险、第三方机构处事的风险、退市风险等；
（3）
投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品、资产支抓证券、存托凭
证等）的独到风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。
本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的商定。投老本基金可能靠近的一般
风险及独到风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要经受彻底复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数
雷同的风险收益特征。
根据本基金现行适用的算帐交收和申赎处理功令，当日竞价买入的基金份额，当日不错
赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往明天不错赎回。
投资者投资于本基金前请进展阅读证券走动所和登记结算机构对于 ETF 的相关业务功令
偏激每每的更新，确保具备相关专科常识、明晰了解相关功令经过后方可参与本基金的申购、
赎回及走动。投资者一朝申购或赎回本基金，即默示对基金申购和赎回所触及的登记方式以
及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相关的交收方式及业务功令还是招供。
基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者怡悦”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元运转面
值进行召募，在阛阓波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的风险。
基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能赢得较高的收益，也有可能损失本
金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
基金的过往事迹并不预示其畴昔施展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本
基金施展的保证。
二、基金概览
（一）基金称号与基金代码
易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金
（二）基金份额总额：
（三）基金份额净值：
（四）本次上市走动份额：477，952，000.00 份。
（五）上市走动的证券走动所：上海证券走动所。
（六）上市往明天历：2024 年 12 月 26 日。
（七）基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司。
（八）基金托管东谈主：招商银行股份有限公司。
（九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限株连公司。
（十）上市保举东谈主：川财证券有限株连公司。
（十一）现在，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级走动商”）如下：
序号 一级走动商 序号 一级走动商
基金管理东谈主可根据情况变更一级走动商，并在基金管理东谈主网站公示。
三、基金的召募与上市走动
（一）本基金上市前基金召募情况
会《对于准予易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金注册的批复》
（证监许可〔2024〕
共 11 个责任日。其中网上现款认购和网下现款认购的日历均为 2024 年 11 月 29 日至 2024
年 12 月 13 日。
（1）直销机构
网下现款认购发售直销机构：易方达基金管理有限公司直销中心。
（2）非直销销售机构
网上现款认购发售代理机构：具有基金销售业务履历的上海证券走动所会员单元。
网下现款认购发售代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限株连公司、
中信证券华南股份有限公司。
（二）基金合同收效
本基金自 2024 年 11 月 29 日起公开召募，限制 2024 年 12 月 13 日，召募责任还是班师
终端。经安永华明司帐师事务所（迥殊无为合伙）验资，本次召募的灵验净认购金额为
网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构算帐
交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额，于银
行结息日后划入基金托管账户。在召募期内，易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购
本基金。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》偏激配套法例和《易方达上证 180 走动型怒放
式指数证券投资基金基金合同》的联系规定，本基金召募合适联系条目，本基金管理东谈主已向
中国证监会办理已矣基金备案手续，并获中国证监会书面阐发，基金合同于 2024 年 12 月
理东谈主郑重脱手管理本基金。
（三）泛泛申购、赎回情况
本基金泛泛申购、赎回怒放日：2024年12月26日。联系本基金申购、赎回业务事宜详见
相关公告。
（四）基金上市走动
号。
基金代码：530180。
投资者在上海证券走动所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级阛阓走动。
存在未上市走动的基金份额。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
限制 2024 年 12 月 19 日，本基金份额抓有东谈主户数为 3，000 户，平均每户抓有的基金份
额为 159，317.33 份。
（二）抓有东谈主结构
限制 2024 年 12 月 19 日，本基金总份额 477，952，000.00 份，全部为上市走动份额。其
中机构投资者抓有的份额为 54，516，000.00 份，占本次上市走动基金份额比例为 11.41%；
个东谈主投资者抓有的份额为 423，436，000.00 份，占本次上市走动基金份额比例为 88.59%。
限制 2024 年 12 月 19 日，基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购基金份额 0.00 份，占基金份
额总量的 0.0000%。基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金投资和研究部门负责东谈主抓有本基金份额
总量的数目区间为 0；本基金的基金司理抓有本基金份额总量的数目区间为 0。
（三）前十名基金份额抓有东谈主的情况：
限制 2024 年 12 月 19 日，前十名基金份额抓有东谈主的情况如下表。
抓有基金份额 占基金总份额比
序号 抓有东谈主称号（全称）
（份） 例
西安景弘基金管理有限公司－景弘价值
长赢二号私募证券投资基金
上海想勰投资管理有限公司－想勰投资
安欣九号一期私募证券投资基金
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管理东谈主
鼓励称号 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰集团有限公司 22.6514％
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产谋略有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总 计 100％
自成立以来，公司严格按照法律法例和中国证监会的各项规定及要求，建立组织机构健
全、职责折柳清晰、制衡监督灵验、激勉料理合理的治理结构，保抓公司规范运作，选藏基
金份额抓有东谈主的利益，何况根据业务发展变化，公司确立并应时调整里面组织架构。
现在，公司里面组织架构主要分为投资条线、阛阓条线、
基础设施条线和投资守护人条线。
其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投
资板块、多资产投资板块、FOF 投资板块、另类投资板块，各业务板块下设相应职能部门，
负责按各自专科单干开展投资研究、投资管理、投资走动等责任。阛阓条线包括零卖处事板
块、一般机构板块、待业金板块和国外机构板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各
自所处事的客户群体开展营销推行和客户处事等责任。基础设施条线包括金融科技板块、合
规与风控板块、数据治理与处事板块、发展研究板块、居品与发展板块、基金运营板块和公
司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与风控、数
据治理与处事、发展研究、居品研究与宣传操办、基金核算与登记结算、财务行政与东谈主力党
群等责任。投资守护人条线下设相应职能部门，主要负责投资守护人业务。
公司根据业务发展需要进行合理的东谈主员配置，喜欢东谈主才戎行建造和东谈主才发展，限制 2024
年 9 月底，公司硕士及以上东谈主数占整体职工东谈主数比例率先 80%，形成了一支高修养、专科化
的东谈主才戎行。
电话：020-85102688
经中国证监会证监基金字20014 号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方
达”）成立于 2001 年 4 月 17 日，注册老本 13，244.2 万元东谈主民币。易方达领有公募、社保、
基本养老保障、年金、特定客户资产管理、QDII、投资守护人等在内的多类业务履历，在主动
权益、指数投资、债券、多资产、另类资产等范围全面布局，为境表里客户提供资产管康健
决决策。
李博扬先生，工程理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金经
理、基金司理助理、研究员。曾任南边基金管理股份有限公司量化走动员、量化及指数研究
员。李博扬历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下：
历任基金司理的基金 任职时期 离任时期
易方达中证花消电子主题 ETF 2024-04-13 -
易方达中证龙头企业指数 2024-06-08 -
易方达上证 180ETF 2024-12-18 -
现任基金司理助理的基金
易方达恒生 ETF（QDII） 易方达中证生物科技主题 ETF 联合发起式
易方达上证科创板 100 增强策略 ETF 易方达上证科创板 50ETF
易方达中证沪港深 500ETF 联合发起式 易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式
易方达中证沪港深 500ETF 易方达中证 500 增强策略 ETF
易方达中证生物科技主题 ETF 易方达中证花消电子主题 ETF 联合发起式
（二）基金托管东谈主
称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
竖立日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
注册老本：252.20 亿元
法定代表东谈主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
托管部总司理：孙乐
信息清楚负责东谈主：张姗
电话：4006195555
传真：0755-83195201
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家彻底由企业法东谈主抓股的股份制买卖银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家经受国
际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌
走动（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024
年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.67%，权重
法下老本充足率 15.33%。
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发
团队、风险管理团队、系统与数据团队、样式支抓团队、运营管理团队、基金外包业务团队
券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正
式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金
托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托
管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境
内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包处事履历、存托凭证试点存托业务等业
务履历。
招商银行资产托管衔尾本人在托管行业深耕 22 年的专科身手和革命精神，推出“招商
银行托管+”处事品牌，以“践行价值银行策略，勤奋于成为处事更佳、科技更强、协同更
好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为辅导，以“值得信托的各人、贴心处事的管家、让
价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以革命的“处事居品化”为方法论，全方
位助力资管机构终端可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如
风运营”
“大不雅投研”
“见微数据”三个处事子品牌，束缚革命托管系统、处事和居品：在业
内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管处事圭臬，首家发布私
募基金绩效分析讲演，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告成托
管国内第一只券商鸠合股产管理谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、第一只股权私募
基金、第一家终端货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红
利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓，实
现从单一托管处事商向全面投资者处事机构的鬈曲，得到了同行招供。
招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力束缚升迁，比年来赢得业内各样奖项
荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”；
中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银
行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》
“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》
“中国最好
托管银行奖”；
“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融革命“十佳金融产
品革命奖”。
奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一
等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获
《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》
“中
国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、
“20 年最
值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》
“2018 年度最好基金托管银行”奖；
政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020
年 1 月，荣获中央国债登记结算有限株连公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣
获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机
构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金
托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限株连公司“2020 年度优秀资产托
管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021
年 10 月，
《证券时报》
“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基
金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国
债登记结算有限株连公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣
获《财资》
“中国最好托管银行”
“最好公募基金托管银行”
“最好搭理托管银行”三项大奖；
“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登
记结算有限株连公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022
年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创
新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管
革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管
示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行
风浪奖”。
“2023 年度估值业务了得机构”、
“2023 年度债市领军机构”、
“2023 年度中债绿债指数优秀
承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金
托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评
选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。
资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；
产托管银行‘拓扑奖’”。
限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行资产托统辖下设基金券商团队、银保信托团队、养老
金团队、业务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、样式支抓团队、
运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。
限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。
（三）上市保举东谈主
川财证券有限株连公司
注册地址：中国（四川）解放贸易磨真金不怕火区成都高新区交子大路177号中海国际中心B座17
楼
办公地址：四川省成都高新区交子大路177号中海国际中心B座17楼
法定代表东谈主：崔秀红
磋议东谈主：匡婷
磋议电话：028-86583000
客户处事电话：028-86585518
网址：www.cczq.com
（四）一级走动商
一级走动商内容见附件1。
基金管理东谈主可根据情况变更一级走动商，并在基金管理东谈主网站公示。
（五）基金验资机构
司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（迥殊无为合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
主要谋略阵势：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
推行事务合伙东谈主：毛鞍宁
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
承办注册司帐师：赵雅、林亚小
磋议东谈主：赵雅
六、基金合同摘记
基金合同的内容摘记见附件 2。
七、基金财务景色
（一）基金召募期间用度
本基金召募期间的信息清楚费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。
（二）基金上市前迫切财务事项
本基金发售后至本讲演公告前无迫切财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
资产 本讲演期末（2024 年 12 月 19 日；单元：东谈主民币
元）
资产：
货币资金 477，960，893.51
结算备付金
存出保证金
走动性金融资产 71，576，795.74
其中:股票投资 71，576，795.74
基金投资
债券投资
资产支抓证券投资
贵金属投资
其他投资
生息金融资产
买入返售金融资产
应收算帐款
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 138，562.93
资产所有 549，676，252.18
欠债和净资产
欠债：
短期借款
走动性金融欠债
生息金融欠债
卖出回购金融资产款
搪塞算帐款 71，595，926.29
搪塞赎回款
搪塞管理东谈主酬谢 1，959.40
搪塞托管费 653.13
搪塞销售处事费
搪塞投资守护人费
应交税费
搪塞利润
递延所得税欠债
其他欠债 8，944.89
欠债共计 71，607，483.71
净资产：
实收基金 477，952，000.00
未分拨利润 116，768.47
净资产共计 478，068，768.47
欠债和净资产所有 549，676，252.18
八、基金投资组合
本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金管理东谈主将使本基金的投资组合比例合适有
关法律法例、部门纪律、规范性文献的规定和基金合同的联系规定。
限制 2024 年 12 月 19 日，本基金的投资组合情况如下：
（一） 讲演期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 样式 金额（元）
比例（%）
其中：股票 71，576，795.74 13.02
其中：债券 - -
资产支抓证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（二）讲演期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 32，245，211.70 6.74
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 3，331，994.00 0.70
E 建筑业 3，001，308.00 0.63
F 批发和零卖业 313，488.00 0.07
G 交通运载、仓储和邮政业 3，402，582.00 0.71
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领处事迹 6，038，628.04 1.26
J 金融业 14，988，886.00 3.14
K 房地产业 1，123，010.00 0.23
L 租借和商务处事迹 802，320.00 0.17
M 科学研究和本领处事迹 1，101，427.00 0.23
N 水利、环境和大众设施管理业 - -
O 住户处事、修理和其他处事迹 - -
P 解释 - -
Q 卫生和社会责任 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 详细 - -
共计 71，576，795.74 14.97
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）
值比例（％）
（四） 讲演期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金于 2024 年 12 月 19 日未抓有债券。
（五）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金于 2024 年 12 月 19 日未抓有债券。
（六）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支抓证券投资明细
本基金于 2024 年 12 月 19 日未抓有资产支抓证券。
（七）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金于 2024 年 12 月 19 日未抓有贵金属。
（八）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于 2024 年 12 月 19 日未抓有权证。
（九）讲演期末本基金投资的股指期货走动情况说明
本基金于 2024 年 12 月 19 日未投资股指期货。
（十）讲演期末本基金投资的国债期货走动情况说明
本基金于 2024 年 12 月 19 日未投资国债期货。
（十一） 投资组合讲演附注
受到国度金融监督管理总局的处罚。中信证券股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到中
国证券监督管理委员会的处罚。
本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券的投
资决策才略合适公司投资轨制的规定。
除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门
立案拜访，或在讲演编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。
序号 称号 金额（元）
本基金于2024年12月19日未抓有处于转股期的可养息债券。
本基金于2024年12月19日前十名股票中不存在运动受限情况。
九、要紧事件揭示
本基金自愿售后至本讲演公告前未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的要紧事件。
十、基金管理东谈主承诺
基金管理东谈主就基金上市走动之后履行管理东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格遵从《基金法》偏激他法律法例、基金合同的规定，以敦朴信用、远程遵法
的原则管理和运用基金资产。
（二）真确、准确、好意思满和实时地清楚依期讲演等联系信息清楚文献，清楚系数对基金
份额抓有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券走动所的监督管理。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大众传播序论中出
现的或者在阛阓好意思妙传的讯息后，将实时给以公开知晓。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市走动后履行托管东谈主职责作念出承诺：
严格遵从《基金法》偏激他证券法律法例、基金合同的规定，竖立挑升的基金托管部，
配备饱胀的、及格的老成基金托管业务的专职东谈主员负责基金财产托干事宜。
根据《基金法》偏激他证券法律法例、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产
的投资组合比例、基金资产净值的贪图、基金管理东谈主酬谢的计提和支付、基金托管东谈主酬谢的
计提和支付等步履进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的步履违抗《基金法》偏激他证券法律法例、基金合同的规
定，将实时以书面貌貌通告基金管理东谈主限期改进，并在限期内，随时对通告县项进行复查，
督促基金管理东谈主改正。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，将立即讲演中国证监会，同期通告基金管
理东谈主限期改进，并将改进效果讲演中国证监会。
十二、基金上市保举东谈主认识
本基金上市保举东谈主为川财证券有限株连公司。上市保举东谈主就基金上市走动事宜出具如下
认识：
件；
（一）中国证监会准予易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金注册的文献；
（二）《易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金招募说明书》；
（四）《易方达上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金托管契约》；
（五）法律认识书；
（六）基金管理东谈主业务履历批件和营业派司；
（七）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司。
存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处。
查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险教唆：基金管理东谈主承诺以敦朴信用、远程遵法的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法例要求对投资者类别、风险承受身手
和基金的风险品级进行折柳，并提议妥贴性匹配认识。投资者在投资基金前应进展阅读基金
合同、招募说明书（更新）和基金居品尊府撮要（更新）等基金法律文献，全面意志基金产
品的风险收益特征，在了解居品情况及销售机构妥贴性认识的基础上，根据本人的风险承受
身手、投资期限和投资方针，对基金投资作出平安决策，遴荐合适的基金居品。基金管理东谈主
提醒投资者基金投资的“买者怡悦”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
易方达基金管理有限公司
附件 1：一级走动商
注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪大路1600号1幢32楼
办公地址：上海市世纪大路1600号32楼
法定代表东谈主：祝健
磋议东谈主：庄传勇
电话：021-2229888-33362
客户处事电话：956021
传真：021-68728782
网址：www.ajzq.com
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法定代表东谈主：安志勇
磋议东谈主：王星
磋议电话：022-28451922
客户处事电话：956066
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
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办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23-26层
法定代表东谈主：张明
磋议东谈主：李卓颖
磋议电话：0311-86272212
客户处事电话：95363
传真：0311-66006200
网址：https://www.95363.com
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办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼
法定代表东谈主：章启诚
磋议东谈主：蔡还
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客户处事电话：95336
网址：www.ctsec.com
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法定代表东谈主：李鹏
磋议东谈主：林静怡
磋议电话：0592-2079322
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传真：0592-2079602
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办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层长城证券
法定代表东谈主：王军
磋议东谈主：纪毓灵
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传真：0755-83515567
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法定代表东谈主：董祥
磋议东谈主：薛津
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传真：0351-7219891
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注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558番外滩金融中心N1幢9层
法定代表东谈主：武晓春
磋议东谈主：张琳
磋议电话：021-68761616
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法定代表东谈主：李福春
磋议东谈主：安岩岩
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法定代表东谈主：戴彦
磋议东谈主：杨晓丹
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客户处事电话：95357
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法定代表东谈主：陈照星
磋议东谈主：梁微
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客户处事电话：95328
传真：0769-22115712
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注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表东谈主：王文卓
磋议东谈主：王一彦
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传真：021-50498825
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注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表东谈主：范力
磋议东谈主：陆晓
磋议电话：0512-62938521
客户处事电话：95330
传真：0512-65588021
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办公地址：北京市西城区金融大街5号（新汜博厦B座）
法定代表东谈主：李娟
磋议东谈主：李然
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传真：010-66559054
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办公地址：北京市向阳区向阳门南大街10号兆泰国际中心A座16-19层
法定代表东谈主：施华
磋议东谈主：丁敏
磋议电话：010-59355997
客户处事电话：95571
传真：010-56437030
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注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表东谈主：刘秋明
磋议东谈主：郁疆
磋议电话：021-22169999
客户处事电话：95525
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注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室
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法定代表东谈主：林传辉
磋议东谈主：黄岚
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法定代表东谈主：何春梅
磋议东谈主：王宁基
磋议电话：0755-82022112
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网址：www.ghzq.com.cn
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法定代表东谈主：冉云
磋议东谈主：杜晶、黎建平
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客户处事电话：95310
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注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表东谈主：葛小波
磋议东谈主：郭逸斐
磋议电话：0510-82832051
客户处事电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大厦
法定代表东谈主：徐丽峰
磋议东谈主：占文驰
磋议电话：0791-88250812
客户处事电话：956080
传真：0791-86281443
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办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表东谈主：朱健
磋议东谈主：芮敏祺
客户处事电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦
法定代表东谈主：段文务
磋议东谈主：陈剑虹
磋议电话：0755-81682519
客户处事电话：95517
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注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦12至18层
法定代表东谈主：张海文
磋议东谈主：孙燕波
磋议电话：010-85556048
客户处事电话：95390
传真：010-85556088
网址：www.crsec.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华全部125号国信金融大厦
法定代表东谈主：张纳沙
磋议东谈主：于智勇
磋议电话：0755－82130833
客户处事电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场
法定代表东谈主：周杰
磋议东谈主：金芸、李笑鸣
磋议电话：021-23180000
客户处事电话：95553
传真：021-23187700
网址：www.htsec.com
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细楼
法定代表东谈主：祝艳辉
磋议东谈主：熊丽
磋议电话：0471-4972675
客户处事电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号
办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号
法定代表东谈主：章宏韬
磋议东谈主：范超
磋议电话：0551-65161821
客户处事电话：95318
传真：0551-65161825
网址：www.hazq.com
注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路370号2、3、4层
办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路370号2、3、4层
法定代表东谈主：刘加海
磋议东谈主：刘之蓓
磋议电话：021-20515392
客户处事电话：400-820-9898
传真：021-20515530
网址：www.cnhbstock.com
注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号
办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
法定代表东谈主：陶永泽
磋议东谈主：程剑心
磋议电话：010-68587075-6028
客户处事电话：4008-6666-89
网址： www.hczq.com
注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址：上海市浦东新区滨江大路5129号N1座
法定代表东谈主：苏军良
磋议东谈主：王虹
磋议电话：021-20655183
客户处事电话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室
办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路759号30层
法定代表东谈主：燕文波
磋议东谈主：秦臻
磋议电话：021-20655438
客户处事电话：956011
网址：www.huajinsc.cn
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表东谈主：张伟
磋议东谈主：胡子豪
磋议电话：021-50531281
客户处事电话：95597
传真：025-83387523
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：中国（四川）解放贸易磨真金不怕火区成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表东谈主：杨炯洋
磋议东谈主：赵静静
磋议电话：010-58124967
客户处事电话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路7888号东海国际中心一期A栋
办公地址：上海市黄浦区福州路666号6楼
法定代表东谈主：俞洋
磋议东谈主：刘苏卉
磋议电话：021-54967574
客户处事电话：95323（世界）、400-109-9918（世界）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革命三路833号
法定代表东谈主：赵洪波
磋议东谈主：王金娇
磋议电话：0451-87765732
客户处事电话：956007
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表东谈主：李刚
磋议东谈主：赵东会
磋议电话：029-88447611
客户处事电话：95325
网址：www.kysec.cn
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层
办公地址：北京市向阳区从容路5号院3号楼中建资产国际中心25层
法定代表东谈主：张强
客户处事电话：956006
网址：www.lczq.com
注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦明路8号
办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦明路8号
法定代表东谈主：顾伟
磋议东谈主：曹宇鑫
磋议电话：021-80508504
客户处事电话：95376
网址：www.mszq.com
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表东谈主：李剑锋
磋议东谈主：王万君
磋议电话：025-58519523
客户处事电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层
法定代表东谈主：何之江
磋议东谈主：周驰
磋议电话：021-38643230
客户处事电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东谈主：王怡里
磋议东谈主：陈帅
磋议电话：0351-8686896
客户处事电话：95573
传真：0351-8686619
网址：http://www.i618.com.cn
注册地址：上海市黄浦区东谈主民路366号
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表东谈主：李海超
磋议东谈主：邵珍珍
磋议电话：021-53686888
客户处事电话：4008-918-918
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：https://www.shzq.com/
注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表东谈主：王献军
磋议东谈主：梁丽
磋议电话：0991-2307105
客户处事电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表东谈主：张剑
磋议东谈主：陈宇
磋议电话：021-33388999
客户处事电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址：海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅
法定代表东谈主：甘卫斌
磋议东谈主：张雷
磋议电话：0755-82830333
客户处事电话：4008-882-882
传真：0755-25842783
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注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表东谈主：王达
磋议东谈主：李敏莹
磋议电话：020-38286815
客户处事电话：95322
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基金管理东谈主可根据情况变更一级走动商，并在基金管理东谈主网站公示。
附件 2：基金合同摘记
第一节 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
一、基金份额抓有东谈主的职权与义务
《运作目标》偏激他联系规定，基金份额抓有东谈主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开清楚的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作目标》偏激他联系规定，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）进展阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原谅基金信息清楚，实时诳骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、搪塞申购对价、现款差额及法律法例和《基金合
同》所规定的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》拒绝的有限株连；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金管理东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》平安运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度联系法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要程序保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
赢得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励职权，为基金的利益诳骗因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出
借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他
法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转
换、非走动过户和收益分拨等业务功令；
（17）在不违抗法律法例和监管规定且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提
下，为支付本基金搪塞的赎回、走动算帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以基
金资产动作质押进行融资；
（18）寄托第三方机构办理本基金的走动、算帐、估值、结算等业务；
（19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互平安，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择妥贴合理的程序使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的规定，按联系规定贪图并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系规定，履行信息清楚及讲小说务；
（12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏激他联系规定另有规定外，在基金信息公开清楚前应予灭亡，不向他东谈主泄露，但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科守护人提供处事需要而向
其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基
金收益；
（14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关尊府 20
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时期发出，何况保证投资
者大致按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付
合理成本的条目下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分
配；
（19）靠近终结、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并通告基
金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，
应当承担赔偿株连，其赔偿株连不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主
违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主
追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的
步履承担株连；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条目，
《基金合同》不行收效，基金管理东谈主
承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日
内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所冻结的股票应给以解冻；
（25）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全撑抓基金财
产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并选择必要程序保护基金投资者的利益；
（4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
（1）以敦朴信用、远程遵法的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）竖立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备饱胀的、及格的老成
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互平安；对
所托管的不同的基金分别确立账户，平安核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记录等方面相互平安；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑抓由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定另有规定外，在
基金信息公开清楚前给以灭亡，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科守护人提供处事需要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息清楚事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具认识，说明基金管
理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东谈主有未推行
《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥贴的程序；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府 20 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定，召集基金份额抓有东谈主大会或配
合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近终结、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行业
监督管理机构，并通告基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担赔偿株连，其赔偿株连不因
其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金
管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追
偿；
（21）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的才略和功令
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的联合基金的相关性，联合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有
的联合基金的份额顺利投入或者录用代表投入本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在贪图参
会份额和计票时，联合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，联合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份
额抓有东谈主所抓有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，贪图效果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等
的投票权。
联合基金的基金管理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的整体基金份额抓有东谈主以
本基金的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额抓有东谈主的委
托以联合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表
决。
联合基金的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓
有东谈主大会的，须先除名联合基金基金合同的商定召开联合基金的基金份额抓有东谈主大会，联合
基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由联合基金的基
金管理东谈主代表联合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
本基金份额抓有东谈主大会暂不设泛泛机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）养息基金运作方式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会才略；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、
《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、上海证券走动所或者登记结算机构的相关业务功令发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）调整联系认购、申购、赎回、走动、非走动过户、质押等业务功令（包括申购赎
回清单的调整、怒放时期的调整等），或证券走动所和登记结算机构调整上述业务功令；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的
内容，调整申购赎回清单贪图和公告时期或频率；
（7）推出新业务或处事；
（8）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者调整基金份额类别确立、在其他证券走动所上市、灵通场外申购赎回、
跨系统转托管等业务；
（9）本基金的联合基金选择迥殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）调整基金收益分拨原则；
（11）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、干
扰。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、书面
表决认识寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决认识
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条目时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有的联系说明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票
授权寄托说明及联系说明文献合适法律法例、《基金合同》和会议通告的规定；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于
本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召
开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同商定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同商定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议通告后，在 2 个责任日内贯串公布相关
教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规定的方式收取基金份
额抓有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不投入收取书面表决认识的，不
影响表决服从；
（3）本东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书
面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主
代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
认识的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具书面认识的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理
投票授权寄托说明及联系说明文献合适法律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基
金登记结算机构记录相符。
召开，基金份额抓有东谈主不错经受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主详情并在会议通告中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中列明。
五、议事内容与才略
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基
金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商量的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开始由大会主抓东谈主按照下列第七条规定才略详情和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元
称号）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）
和磋议方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以极端决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有商定外，养息基金运作方式、
更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通
过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传奇明，不然提交合适会议
通告中规定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告规定的
书面表决认识视为灵验表决，表决认识朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具书面认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主飞快公布计票
效果。
（3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
文书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当飞快公布再行盘货效果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监
督的，不影响计票和表决效果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规定序论上公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决
议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有
料理力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事才略、表决条目等规
定，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或
变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改
和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第三节 基金收益分拨原则、推行方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后
的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终端收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
配，具体分拨决策以届时的公告为准：
（1）本基金可每季度对基金相对事迹相比基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润
进行评价，收益评价日顽强的基金累计酬谢率率先事迹相比基准同期累计酬谢率或者基金可
供分拨利润金额大于 0 元时，基金管理东谈主可进行收益分拨，累计酬谢率贪图方式详见招募说
明书；若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨；
（2）当基金收益分拨根据基金相对事迹相比基准的逾额收益率决定时，基于本基金的
特色，本基金收益分拨无需以弥补示寂为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不行低
于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低
于面值；
的情形下，本基金可进行收益分拨；
分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；
益分拨另有规定的，从其规定。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
五、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规定序论
公告。
法律法例或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 与基金财产管理、运用联系用度的索求、支付方式与比例
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的贪图方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主
两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基
金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的贪图方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主
两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约规定，按
用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有
关税收征收的规定代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及
可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户顺利缴付，
或划付至基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按摄影关规定申报缴纳。淌若基金管理东谈主先行垫付
上述升值税等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管理东谈主
被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就相关金额
进行追偿。
第五节 基金财产的投资地方和投资限制
一、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份
股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭
证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期
单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓机构债券、可养息债券、可交换债券等）、债
券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、金融生息器具（包括股指期
货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴才略后，
本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的规定参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不
低于基金资产净值的 90%，因法律法例的规定而受限制的情形除外。
二、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%
且不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得率先基金资产净
值的 10%；
（3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；
（4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得率先该资产支
抓证券范围的 10%；
（5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得
率先其各样资产支抓证券共计范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有
资产支抓证券期间，淌若其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3
个月内给以全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货走动的，应当合适下列要求：在职何往明天日终，抓有的买
入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在职何往明天日终，抓有的买入国债
期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 100%，其中，有
价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；在职何往明天日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得率先基
金抓有的股票总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差
贪图）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系商定；在职何往明天内走动（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得率先上一往明天基金资产净值的 20%；每个往明天日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于走动保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货走动的，应当合适下列要求：在职何往明天日终，本基金抓
有的买入国债期货合约价值，不得率先基金资产净值的 15%；本基金在职何往明天日终，抓
有的卖放洋债期货合约价值不得率先基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何往明天内
走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上一往明天基金资产净值的 30%；
本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约
价值，共计（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系商定；
（10）本基金参与股票期权走动的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支
付和收取的职权金总额不得率先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标
的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或走动所功令招供的可冲抵
期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得率先基金资产净值的 20%。其中，合
约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券资产不得超
过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往明天以上的出借证券应纳入《流动性风险管理
规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得率先基金抓有该证券总量
的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超
过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；
（12）基金参与融资业务后，在职何往明天日终，抓有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基金资产净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不合适
该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆
回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保抓一致；
（15）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推行，与境内上市交
易的股票合并贪图；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他投资限制。
除上述（6）、（7）、（11）、
（13）
、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主
合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金管理
东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动
日内进行调整，但中国证监会规定的迥殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不合适第（11）项规定的，基金管
理东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有规定的，届时按最新规定推行。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的商定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。
为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会规定谢绝的其他行为。
或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动的，应当合适基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，郑重
利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。相关走动必须
事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以清楚。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事
会审议，并经过三分之二以上的平安董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动
事项进行审查。
求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢绝步履规定或从事关
联走动的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规定为准。经与基金托管东谈主协商一致，
基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门规定顺利对基金合同进行变更，该变更无用召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
第六节 基金资产净值的贪图方法和公告方式
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每
周在规定网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，
通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚怒放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站清楚半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同破除和拒绝的事由、才略以及基金财产算帐方式
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同商定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在规定序论公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行相关才略后，《基金合同》应当拒绝：
贯串的；
之外的身分以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主
召集基金份额抓有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事
项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲演；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲演出具法
律认识书；
（6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经合适《证券法》规定的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公
告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第八节 争议处置方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、息争路线处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权
将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地
点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有料理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续古道、远程、遵法地履行基
金合同规定的义务，选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业阵势查阅。
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