华夏中证港股通汽车产业主题交往型绽开
式指数证券投资基金上市交往公告书
基金料理东说念主：华夏基金料理有限公司
基金托管东说念主：国信证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限牵涉公司
上市地点：深圳证券交往所
上市时间：2025 年 1 月 8 日
公告日历：2025 年 1 月 3 日
一、伏击声明与辅导
《华夏中证港股通汽车产业主题交往型绽开式指数证券投资基金上市交往公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息走漏内容与风景准则第 1 号〈上市交往公告书的内容与风景〉
》《深圳证券交
易所证券投资基金上市功令》的规则编制，华夏中证港股通汽车产业主题交往型绽开式指数
证券投资基金的（以下简称“本基金”）基金料理东说念主华夏基金料理有限公司的董事会及董事保
证本公告所载汉典不存在失实记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其内容真实切性、准确
性和竣工性承担个别及连带牵涉。本基金托管东说念主国信证券股份有限公司保证本公告中基金财
务管帐汉典等内容真实切性、准确性和竣工性，承诺其中不存在失实记录、误导性述说或者
要紧遗漏。
中国证监会、深圳证券交往所对本基金上市交往及关联事项的宗旨，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的关联内容，请投资者珍重查阅本基金招募说明书过火更新。
二、基金概览
三、基金的召募与上市交往
（一）本基金召募情况
监许可20241500号文。
。
（1）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务经历的深圳证券交往所会员单元办理，具体名单如
下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、廉明证券、高华证券、光大证券、广发证券、国齐证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证
券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、创举证券、太平洋证券、
天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、
诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、华夏证券（排行不分先后）等。
本基金召募期收尾前得回基金销售业务经历的深圳证券交往所会员可通过深交所交往
系统办理本基金的网上现款认购业务。
（2）网下现款发售机构
（i）直销机构
投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资搭理中心进行网下现款认购。
（ii）发售代理机构
中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限牵涉公司、中信证券华南股份有限公司等。
。
召募工夫净认购金额为东说念主民币 203，085，000.00 元，认购资金在召募工夫产生的利息为东说念主民币
明书的规则，网上现款认购及网下现款认购款项在基金召募工夫产生的利息将折算为基金份
额归基金份额捏有东说念主整个，现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构或基金料理东说念主的
记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。
年 12 月 30 日得回中国证监会书面说明。
召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计203，097，378.00份，已全部计入投资者账户，
归投资者整个。
（二）本基金上市交往的主要内容
投资者在深圳证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交往。
理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，披
露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交往所行情发布系统揭示基金
份额净值。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
抛弃2024年12月31日，本基金基金份额捏有东说念主户数为2，067户，平均每户捏有的基金份
额为98，257.08份。
（二）捏有东说念主结构
抛弃2024年12月31日，机构投资者捏有的本基金基金份额为11，843，341份，占基金总份
额的5.83%；个东说念主投资者捏有的本基金基金份额为191，254，037份，占基金总份额的94.17%。
抛弃2024年12月31日，本基金料理东说念主的从业东说念主员未捏有本基金基金份额。本基金料理东说念主
的高档料理东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主、本基金的基金司理捏有本基金份额总量的数
量区间为0。
（三）前十名捏有东说念主
抛弃 2024 年 12 月 31 日，本基金前十名基金份额捏多情面况如下：
捏有基金份额
序号 捏有东说念主称号（全称） 占总份额比例
（份）
驰 1 号私募证券投资基金
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金料理东说念主
称号：华夏基金料理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表东说念主：张佑君
总司理：李一梅
信息走漏负责东说念主：李彬
客户做事电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册成本：23800万元
建立批准文号：中国证监会证监基字199816号
工商登记注册的法东说念主营业牌照文号：911100006336940653
筹画范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产料理；（四）从事特定客户
资产料理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
捏股单元 捏股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8%
天津海鹏科技探究有限公司 10%
悉数 100%
公司诞生了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员建树。
公司业务部门主要分为投研部门、风险戒指部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投云尔理、投资交往等责任；风险戒指部门主要负责投资的事
前、事中、过后风险合规监控等责任；营销部门主要负责营销和阛阓延长等责任；后台运作
部门主要负责管帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的料理和顾惜等责任。
华夏基金料理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批寰球
性基金料理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成齐、南京、杭州、广州、
青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批寰球社
保基金料理东说念主、首批企业年金基金料理东说念主、境内首批 QDII 基金料理东说念主、境内首只 ETF 基金
料理东说念主、境内首只沪港通 ETF 基金料理东说念主、首批内地与香港基金互认基金料理东说念主、首批基
本养老保障基金投云尔理东说念主经历、首家加入联合国牵涉投资原则组织的公募基金公司、首批
公募 FOF 基金料理东说念主、首批公募养老方针基金料理东说念主、首批个东说念主待业金基金料理东说念主、境内
首批中日互通 ETF 基金料理东说念主、首批商品期货 ETF 基金料理东说念主、首批公募 MOM 基金料理
东说念主、首批纳入互联互通 ETF 基金料理东说念主、首批北交所主题基金料理东说念主以及特定客户资产管
理东说念主、保障资金投云尔理东说念主、公募 REITs 料理东说念主，国内首家承诺“碳中庸”具体方针和旅途的
公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金料理东说念主。华夏基金是业务边界最肤浅的基金
料理公司之一。26 年来，公司剿袭“为信任奉献申报”的企业宗旨，坚捏以专科、严谨的投
资研究为基础，为投资东说念主提供优质的基金家具和搭理做事。凭借法式的筹画料理和精粹的品
牌声誉，公司屡次荣获境表里泰斗奖项。
抛弃当今，公司旗下料理 461 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、羼杂型、股票型、
指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了阴事高中低风险品级的公募基金家具
线，为各样风险偏好投资者提供方便、专科的投资搭理做事。
华龙先生，硕士。2016年7月加入华夏基金料理有限公司，历任数目投资部研究员、基
金司理助理，华夏粤港澳大湾区窜改100交往型绽开式指数证券投资基金发起式联接基金基
金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）
、华夏粤港澳大湾区窜改100交往型绽开式指
数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）
、华夏中证全指运载交往
型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）
、华夏中证全
指运载交往型绽开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理（2023年9月27日至2024年
司理（2022年8月22日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金
司理（2022年8月22日起任职）
、华夏中证机器东说念主交往型绽开式指数证券投资基金发起式联接
基金基金司理（2023年5月31日起任职）
、华夏国证耗尽电子主题交往型绽开式指数证券投资
基金发起式联接基金基金司理（2023年6月2日起任职）、华夏中证机器东说念主交往型绽开式指数
证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）
、华夏国证耗尽电子主题交往型绽开式指数
证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）
、华夏中证香港内地国有企业交往型绽开式
指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）
、华夏中证全指医疗器械交
易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）
、华夏中证沪深港黄金产
业股票交往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、华夏创业板中盘
易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）
、华夏中证香港内地国有企
业交往型绽开式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任
职）、华夏创业板中盘200交往型绽开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理（2024
年3月5日起任职）、华夏中证全指医疗器械交往型绽开式指数证券投资基金发起式联接基金
基金司理（2024年4月30日起任职）
、华夏中证沪深港黄金产业股票交往型绽开式指数证券投
资基金发起式联接基金基金司理（2024年5月8日起任职）
、华夏创业板抽象交往型绽开式指
数证券投资基金发起式联接基金基金司理（2024年5月14日起任职）
、华夏上证科创板200交
易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）
、华夏中证港股通汽车产
业主题交往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日起任职）。
（二）基金托管东说念主
称号：国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼
法定代表东说念主：张纳沙
基金托管负责东说念主：顾湘晴
成立地间：1994 年 6 月 30 日
组织风景：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 96.12 亿元
存续工夫：捏续筹画
连络东说念主：王奕倩
连络电话：0755-81981800
网址： https://www.guosen.com.cn/
客服电话：95536
国信证券托管部料理团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券清理等金融和证券
从业教养，可为客户提供更多安全高效的专科做事；同期具备为托管客户提供个性化家具处
理的才能。
国信证券是首批得回证券投资基金托管经历的券商之一，借助抽象金融上风、专科高效
的做事水平，为各样证券投资基金提供托管做事，本着“专科高效”的原则，为基金份额捏
有东说念主利益履行基金托管职责。
国信证券资产托管部领有安稳的安全监控设施，领略、高效的托管业务系统，完善的业
务料理轨制，并一直坚捏以科技窜改引颈业务法式发展，公司自主研发过程化估值系统，实
现估值过程化、自动化处理，晋升估值后果；自主研发极端监控、估值查平等模块，灵验防
范、戒指风险。与基金料理公司、证券公司、期货公司、私募基金料理机构及以上公司的子
公司均有深度谐和。
（三）验资机构
称号：安永华明管帐师事务所（特殊肤浅结伴）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东说念主：毛鞍宁
连络电话：010-58153000
传真：010-85188298
承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦
连络东说念主：蒋燕华
六、基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、基金财务情景
（一）基金召募工夫用度
基金召募工夫的信息走漏费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支
（二）基金上市前伏击财务事项
本基金发售后至上市交往公告书公告前无伏击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
抛弃 2024 年 12 月 31 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东说念主民币元
资产 2024 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 203，115，209.72
结算备付金 -
存出保证金 -
交往性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产救助证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收清理款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 9，659.88
资产悉数 203，124，869.60
欠债和净资产
欠债：
短期借债 -
交往性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
支吾清理款 -
支吾赎回款 -
支吾料理东说念主薪金 2，774.92
支吾托管费 554.98
支吾销售做事费 -
支吾投资参谋人费 -
应交税费 -
支吾利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 -
欠债悉数 3，329.90
净资产：
实收基金 203，097，378.00
未分拨利润 24，161.70
净资产悉数 203，121，539.70
欠债和净资产悉数 203，124，869.60
注：抛弃 2024 年 12 月 31 日，本基金基金份额净值为 1.0001 元，基金份额总额为
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金料理东说念主将使本基金的投资组合比例合乎有
关法律法例、部门功令、法式性文献的规则和基金合同的关联商定。
抛弃 2024 年 12 月 31 日（本基金合同自 2024 年 12 月 30 日起收效，本阐发期即 2024
年 12 月 30 日起至 2024 年 12 月 31 日止），本基金的投资组合情况如下：
（一）阐发期末基金资产组合情况
序号 名目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
- -
- -
其中：股票
- -
- -
其中：债券
资产救助证券 - -
- -
- -
- -
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
其他各项资产 9，659.88 0.00
悉数 203，124，869.60 100.00
（二）阐发期末按行业分类的股票投资组合
本基金本阐发期末未捏有股票。
（三）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本阐发期末未捏有股票。
（四）阐发期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本阐发期末未捏有债券。
（五）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本阐发期末未捏有债券。
（六）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救助证券投资明
细
本基金本阐发期末未捏有资产救助证券。
（七）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本阐发期末未捏有贵金属。
（八）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本阐发期末未捏有权证。
（九）阐发期末本基金投资的股指期货交往情况说明
本基金本阐发期末无股指期货投资。
本基金本阐发期末无股指期货投资。
（十）阐发期末本基金投资的国债期货交往情况说明
本基金本阐发期末无国债期货投资。
本基金本阐发期末无国债期货投资。
本基金本阐发期末无国债期货投资。
（十一）投资组合阐发附注
现被监管部门立案走访，或在阐发编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。。
备选股票库的情形。
序号 称号 金额(元)
本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可调节债券。
本基金本阐发期末未捏有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。
九、要紧事件揭示
（一）2024年12月31日发布华夏中证港股通汽车产业主题交往型绽开式指数证券投资
基金基金合同收效公告。
十、基金料理东说念主承诺
本基金料理东说念主就基金上市交往之后履行料理东说念主职责作念出承诺：
（一）严格遵命《基金法》过火他法律法例、
《基金合同》的规则，以古道信用、费事
守法的原则料理和运用基金资产。
（二）确切、准确、竣工和实时地走漏按时阐发等关联信息走漏文献，走漏整个对基金
份额捏有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交往所的监督料理。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传播绪论中出
现的或者在阛阓高尚传的音问后，将实时给以公开领路。
十一、基金托管东说念主承诺
行动华夏中证港股通汽车产业主题交往型绽开式指数证券投资基金（以下称“本基金”
）
的基金托管东说念主，在本基金上市交往之后，对履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵命《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》及本基金基金合同、
托管合同的规则，以古道信用、费事守法的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作料理办法》及本基金基金合同、托
管合同的规则，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的猜想、基金
份额净值猜想进行监督和核查。如发现基金料理东说念主违背《基金法》
、《公开召募证券投资基金
运作料理办法》及本基金基金合同、托管合同的规则，将实时文书基金料理东说念主修订；基金管
理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主将实时向中国证监会报
告。
变更注册的批复
（二）存放地点
备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。
华夏基金料理有限公司
二○二五年一月三日
附件：基金合同选录
第一部分 基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
一、基金料理东说念主
（一）基金料理东说念主简况
称号：华夏基金料理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
建立日历：1998 年 4 月 9 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织风景：有限牵涉公司
注册成本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
连络电话：400-818-6666
（二）基金料理东说念主的权柄与义务
《运作办法》过火他关联规则，基金料理东说念主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安稳运用并料理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策权柄，为基金的利益欺诈因基
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺诈诉讼权柄或者实施其他法
律行径；
（15）选用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供做事的外
部机构；
（16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调停关联基金认购、申购、赎回和非交
易过户的业务功令；
（17）基金料理东说念主有权根据反洗钱法律法例的关连规则，结合基金份额捏有东说念主洗钱风险
情景，选用相应合理的戒指措施；
（18）托付第三方机构办理本基金的交往、清理、估值、结算等业务；
（19）托付证券经纪商在上海证券交往所、深圳证券交往所进行各样证券交往、证券交
收，以及关连证券交往的资金交收等证券经纪做事。证券经纪做事的关连权柄、义务，由基
金料理东说念主与证券经纪商订立的《证券经纪做事合同》商定为准；
（20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》过火他关联规则，基金料理东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎费事的原则料理和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式
料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理
的基金财产和基金料理东说念主的财产互相安稳，对所料理的不同基金永别料理，永别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》
、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用适宜合理的措施使猜想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规则，按关联规则猜想并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；
（10）编制季度、中期阐发和年度阐发；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过火他关联规则，履行信息走漏及阐发义务；
（12）保守基金买卖神秘，不显露基金投资探究、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予遁藏，不向他东说念主显露，但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供做事需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金
收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连汉典，保
存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规则时间发出，何况保证投资者
大概按照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开汉典，并在支付合
理成本的条目下得到关联汉典的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文书基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担牵涉；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺诈诉讼权柄或实施其他法律行径；
（24）基金料理东说念主在召募工夫未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成收效，基金
料理东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期
收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼
邮政编码：518001
法定代表东说念主：张纳沙
成立地间：1994 年 6 月 30 日
基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号
组织风景：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 96.12 亿元
存续工夫：捏续筹画
（二） 基金托管东说念主的权柄与义务
《运作办法》过火他关联规则，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看守基金财
产；
（2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监
会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理场外证券交往资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》过火他关联规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以古道信用、费事守法的原则捏有并安全看守基金财产；
（2）建立特殊的基金托管部门，具有合乎要求的营业形貌，配备饱和的、及格的熟练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安稳；对
所托管的不同的基金永别诞生账户，安稳核算，分账料理，保证不同基金之间在账户诞生、
资金划拨、账册记录等方面互相安稳；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金料理东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
商定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规则另有规则外，在
基金信息公开走漏前给以遁藏，不得向他东说念主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供做事需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主猜想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨，说明基金料理
东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金料理东说念主有未引申《基
金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适宜的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连汉典保存期限不少于法定
最低期限；
（12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按规则制作关连账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或关联规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他关联规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会，并文书基
金料理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其
退任而免除；
（20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（21）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过火他关联规则，基金份额捏有东说念主的权柄包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》过火他关联规则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）隆重阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本人风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息走漏，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规则的用度，根据
法律法例及证券交往所对股份减捏的关连规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可
能产生的减捏规则关连义务；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的有限牵涉；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）遵命基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交往及业务功令；
（10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保
证其确切性；
（11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和功令
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有平等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不建立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有规则的除外：
（1）除本合同另有商定外，阻隔《基金合同》
；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调节基金运作方式；
（5）晋升基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规则的除外）；
（8）除本合同另有商定外，变更基金投资方针、范围或政策；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额猜想，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调停本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式；
（3）加多、减少、调停基金份额类别诞生；
（4）调停基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，调停申购赎回清单的内容；
（5）调停基金份额净值、申购赎回清单的猜想和公告时间或频率；
（6）基金料理东说念主、证券交往所、登记机构、代销机构调停关联基金认购、申购、赎回、
交往、收益分拨、非交往过户、转托管等业务的功令；
（7）基金推出新业务或做事；
（8）基金在其他证券交往所上市、通达场外申购赎回等业务；
（9）因相应的法律法例、深圳证券交往所或者登记结算机构的关连业务功令发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（11）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、烦闷。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议风景；
（2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时间和地点;
（5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过火连络方式和连络东说念主、书面
表决宗旨寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决宗旨
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条目时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合乎法律法例、
《基金合同》和会议文书的规则，
何况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记汉典相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文书商定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议文书商定的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文书后，在 2 个责任日内链接公布关连
辅导性公告，法律法例和中国证监会另有规则的除外；
（2）召集东说念主按基金合同商定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份
额捏有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不
影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具书
面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主
代表出具书面宗旨；
（4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主捏
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合乎法律法例、《基金合同》和会议通
知的规则，并与基金登记机构记录相符。
用汇注、电话或其他方式进行表决，或者收受汇注、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议
并表决。在会议召开方式上，本基金亦可收受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。
五、议事内容与法式
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合
同和中国证监会另有规则的除外）、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集
东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条规则法式详情和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金料理
东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和
连络方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相称决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基金合同另有商定外，转
换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以相称决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交合乎会议通
知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书规则的书
面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议启动后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然
由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主连忙公布计票
结果。
（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会关连
规则的要求在规则绪论上公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
收效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
九、对于本基金的联接基金所捏本基金份额欺诈表决权的方式
若以本基金为方针基金且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金相同的联接基金的基金合
同收效，鉴于本基金和联接基金的关连性，本基金联接基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有
的联接基金的基金份额欺诈方针 ETF 捏有东说念主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席本
基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在猜想参会份额和计票时，联接基金捏有东说念主捏有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，联接
基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的联接基金份额占联接基金总份
额的比例，猜想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金联接基金的捏有东说念主，如经
基金料理东说念主说明其单独或悉数捏有的联接基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金欺诈基金份额捏有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金联接基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/
出具书面表决宗旨或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具书面表决宗旨，并有权按照
所捏有的联接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
联接基金的基金料理东说念主不应以联接基金的口头代表联接基金的合座基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份欺诈表决权，但可接受联接基金的特定基金份额捏有东说念主的委
托以联接基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表
决。
十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，从其规则。
十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事法式、表决条目等规
定，但凡径直援用法律法例的部分，如来日法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基
金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调停，无
需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第三部分 基金收益分拨原则、引申方式
一、基金收益分拨原则
具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠
为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧本体不利影响的情况下，基金
料理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜法式后可对基金收
益分拨原则进行调停，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
二、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
三、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》
的关联规则在规则绪论公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产料理、运用关联用度的索求、支付方式与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关连的信息走漏费
用；
的各项合理用度；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。
料理费的猜想方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的猜想方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法例及相应合同规则，按费
用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税
务主管机关的规则。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财
产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联
税收征收的规则代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资场所和投资限定
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资方针，基金还可投
资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上
市的股票）
、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调节债券、可交换债券过火他经中
国证监会允许投资的债券）
、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产救助证券、
货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）
、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适宜法式后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资
产净值的 90%。本基金在每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴
纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行适宜法式后，
不错调停上述投资品种的投资比例。
二、投资限定
基金的投资组合应罢黜以下限定：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得进步基金资产净
值的 10%；
（3）本基金捏有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；
（4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得进步该资产救助
证券边界的 10%；
（5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得
进步其各样资产救助证券悉数边界的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金捏有资
产救助证券工夫，淌若其信用品级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3
个月内给以全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金干与寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%，干与寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素以至基金不符
合该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保捏一致；
（11）基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值
的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市
值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一
交往日基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值
的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券
总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
进步上一交往日基金资产净值的 30%；
（13）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交往日日
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往
保证金一倍的现款；
（14）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得进步基金资产净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的
全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数猜想；
（15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；
（16）在职何交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
进步基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：
A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借
证券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均猜想；
（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票引申，与境内上市交往
的股票合并猜想；
（19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金边界变动、标的指数成份股调停、标的指数成份股流动性限定、港股通额度不及等基金
料理东说念主之外的要素以至基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个
交往日内进行调停，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素以至基金投资不合乎上述（17）规则的，基金料理东说念主
不得新增证券出借业务。法律法例另有规则时，从其规则。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的关联商定。在上述工夫内，本基金的投资范围、投资政接应当合乎基金合同的商定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起启动。
淌若法律法例或监管部门对本基金合同商定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
规则为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适宜程
序后，则本基金投资不再受关连限定，自动遵命届时灵验的法律法例或监管规则，不需召开
基金份额捏有东说念主大会审议。
为顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵涉的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不正派的证券交往行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、施行戒指东说念主或者
与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资方针和投资政策，罢黜基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益
破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱引申。关连交往必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项
进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金料理东说念主在履行适宜法式
后，本基金可不受上述规则的限定或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额捏有东说念主大
会。
第六部分 基金资产净值的猜想方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周
在规则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同拆除和阻隔的事由、法式以及基金财产清理方式
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同商定可不经基
金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在规则绪论公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关连法式后，
《基金合同》应当阻隔：
连续的；
标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理
小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理阐发；
（5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法
律宗旨书；
（6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经合乎《证券法》规则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八部分 争议处置方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，应通
过友好协商或者长入处置。当事东说念主不肯通过协商、长入处置或者协商、长入不成的，任何
一方当事东说念主均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁功令按照肤浅程
序进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。除
非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
争议处理工夫，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续
忠实、费事、守法地履行《基金合同》规则的义务，顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本合同之主见，不包括香港相称行政区、澳
门相称行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》底本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金料理东说念主、基金托管
东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形貌
和营业形貌查阅。
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