自慰 英文 安信一带沿路: 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金基金合同

步非烟 足交   安信基金管制有限职责公司   安信中证一带沿路主题指数型    证券投资基金基金合同     （2025 年 1 月改良） (由安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金拒绝分级          运作变更而来)   基金管制东谈主：安信基金管制有限职责公司    基金托管东谈主：招商证券股份有限公司          二零二五年一月 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                                                                                                      基金合同                                                           目             录 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同                  第一部分     媒介   一、矍铄本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华东谈主 民共和国证券法》        （以下简称“《证券法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作管制办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》(以下 简称“《信息泄露办法》”)、              《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制功令》 (以下简称“《流动性风险管制功令》”)、《公开召募证券投资基金运作素养第 3 号——指数基金素养》（以下简称《指数基金素养》）和其他磋商法律法例。 益。   二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金磋商的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有毒害，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他磋商功令享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金由安信中证一带沿路主题指 数分级证券投资基金拒绝分级运作变更而来，安信中证一带沿路主题指数分级证 券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同过火他磋商功令召募，并经 中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金拒绝分级运作 并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值、收益及市集长进作念出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   投资者应当崇拜阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府撮要等信息 泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、诚笃信用、严慎发奋的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差控制未达约定方针、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有毒害，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律法例的功令为准。   六、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 登记机构本领条件不允许等基金管制东谈主无法给予控制的情形导致被迫达到或超 过 50%的除外。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                        基金合同                  第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中证一带沿路主题指数分级证券投资基金拒绝分级运作并变更而来 金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 沿路主题指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 书》过火更新 市交游公告书》 金居品贵府撮要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 委员会第十五次会议改良，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券 法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                         基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 布机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作素养第 3 号——指数基金素养》及颁布机 关对其时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准莳植并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及磋商法律法例功令使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单 位。其中可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业务的机构必须是具有 基金销售业务资历、并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司招供 的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业务的深圳证券交游所会员 单元 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 限职责公司或接受安信基金管制有限职责公司托福代为办理登记业务的机构。本 基金的 A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，C 类基金 份额的登记机构为安信基金管制有限职责公司 职责公司/安信基金管制有限职责公司注册的通达式基金账户、用于纪录其捏有 的、基金管制东谈主所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 深圳证券交游所东谈主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 合同》奏效日，《安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金基金合同》自同 一日失效 产算帐完了，算帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                   基金合同 服务日     《业务功令》：指深圳证券交游所发布实施的《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施笃定》、               《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》及对 其时常作念出的改良，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记 结算有限职责公司上市通达式基金登记结算业求实施笃定》及对其时常作念出的修 订，本公司发布实施的《安信基金管制有限职责公司通达式基金业务功令》及对 其时常作念出的改良，以及销售机构业务功令等磋商业务功令和实施笃定 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告功令的条件，央求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 总和加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中 转入央求份额总和后的余额)越过上一通达日全部基金份额的 10% 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额捏有东谈主服务的用度 费收取方式、登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认 购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金钞票中 计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎 回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金 份额，A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，投资者不错通 过场外申购赎回、场内申购赎回两种方式达成 A 类基金份额的交游；C 类基金 份额登记机构为安信基金管制有限职责公司，C 类基金份额不上市交游，也不开 设场内申购、赎回的方式，投资者不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额 刊及《信息泄露办法》功令的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场地 基金份额申购、赎回和上市交游业务的场地 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同 系统或安信基金管制有限职责公司基金注册登记系统，通过场外售售机构申购的 基金份额登记在本系统 系统，通过场内会员单元申购或通过上市交游买入的 A 类基金份额登记在本系 统 买卖本基金基金份额的行径 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进 行转登记的行径 系统和证券登记系统间进行转登记的行径 事件。 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公设备行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资方针   本基金接纳指数化投资策略，细腻追踪中证一带沿路主题指数。在往往市集 情况下，力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度王人备值 控制在 0.35%以内，年追踪误差控制在 4%以内。   五、基金存续期限   不按期   六、标的指数   本基金的标的指数为中证一带沿路主题指数。   七、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式、登记机构等 事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购 用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本 类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类基金份额登记机 构为中国证券登记结算有限职责公司，投资者不错通过场外申购赎回、场内申购 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 赎回两种方式达成 A 类基金份额的交游；C 类基金份额登记机构为安信基金管 理有限职责公司，C 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、赎回的方式， 投资者不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分离诞生基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离规划基金份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。C 类基金份额不开设场内申购、赎 回的方式，投资者仅不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   本基金磋商基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在 招募说明书中列示。   在不违背法律法例、基金合同功令的前提下，根据基金运作情况，基金管制 东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，在履行得当口头后增 加新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额捏有 东谈主大会审议。养息实施前基金管制东谈主需依照《信息泄露办法》的功令实时公告。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                       基金合同              第四部分     基金的历史沿革   安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金由安信中证一带沿路主题指数 分级证券投资基金拒绝分级运作并变更而来。   安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 29 日获中国证监会证监许可【2015】770 号文准予召募。   安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金基金管制东谈主为安信基金管制 有限职责公司，基金托管东谈主为招商证券股份有限公司。基金管制东谈主于 2015 年 5 月 14 日得到中国证监会书面证明，安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基 金基金合同奏效。   根据《安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，安信 中证一带沿路主题指数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构钞票管制业 务的率领主意》等法律法例功令拒绝安信一带沿路 A 份额与安信一带沿路 B 份 额的运作，无需召开基金份额捏有东谈主大会。据此，基金管制东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在功令媒介发布《对于安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金之安 信一带沿路 A 份额和安信一带沿路 B 份额拒绝运作并修改基金合同的公告》，向 深圳证券交游所申问候信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金之安信一带 沿路 A 份额和安信一带沿路 B 份额两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基 金折算基准日）进行基金份额折算，《安信中证一带沿路主题指数型证券投资基 金基金合同》于基金折算基准日次一日矜重奏效，《安信中证一带沿路主题指数 分级证券投资基金基金合同》同期失效。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同               第五部分    基金的存续   《基金合同》奏效后，团结 20 个服务日基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金管制东谈主应当在按期阐扬中给予泄露；连 续 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会阐扬并提议治理 决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额 捏有东谈主大会进行表决。   法律法例另有功令时，从其功令。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同            第六部分       基金份额的上市交游   一、基金份额的上市交游   基金合同奏效后，在稳妥法律法例和深圳证券交游所功令的上市条件的情况 下，基金管制东谈主将根据磋商功令，央求本基金的 A 类基金份额上市交游。本基 金的 C 类基金份额不上市交游。   二、上市交游的地方     本基金上市交游的地方为深圳证券交游所。   三、上市交游的时间   在确定上市交游的时间后，基金管制东谈主应依据法律法例功令在功令媒介上刊 登基金份额《上市交游公告书》。   四、上市交游的功令   本基金在深圳证券交游所的上市交游需遵照《深圳证券交游所证券投资基金 上市功令》、《深圳证券交游所交游功令》等磋商功令。   五、上市交游的用度   基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所磋商功令办理。   六、上市交游的行情揭示   基金份额在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交游日的基金份额净值。   七、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《基金法》磋商规 定和深圳证券交游所的磋商功令实践。   八、磋商法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等 磋商功令内容进行养息的，基金合同相应给予修改，且此项修改不必召开基金份 额捏有东谈主大会。   九、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管制东谈主不错在履行得当的口头后增多相应功能。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同           第七部分 基金份额的申购与赎回   本基金基金合同奏效后，投资东谈主可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份 额进行申购与赎回，投资者仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。   一、申购和赎回场地   基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制 东谈主在招募说明书或其他磋商公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈把握理基金份额场内申购和赎回业务的场地为具有基金销售业务资历 且经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券交游所 会员单元。投资东谈主需使用深圳证券账户，通过深圳证券交游所交游系统办理基金 份额场内申购、赎回业务。   投资东谈把握理基金份额场外申购和赎回业务的场地为基金管制东谈主直销机构和 场外代销机构。投资东谈主需使用中国证券登记结算有限职责公司或安信基金管制有 限职责公司开立的通达式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资东谈主应当在基金管制东谈主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场地或按基金管制东谈主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管制东谈主在招募说明书 或其他公告中列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并给予公告。   若基金管制东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时间   深圳证券交游所、上海证券交游所的往往交游日为基金份额的申购、赎回开 放日。场内业务办理时间为深圳证券交游所交游日交游时间，场外业务办理时间 以各销售机构的功令为准，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本 基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时间变更或其 他很是情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息泄露办法》的磋商功令在功令媒介上公告。   基金管制东谈主应在启动办理申购赎回的具体日历前依照《信息泄露办法》的有 关功令在功令媒介上公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或颐养 央求且登记机构证明接受的，其申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规划； 基金份额时按照登记机构登记的先后次第进行规定赎回； 务时，需遵照深圳证券交游所的磋商业务功令。若磋商法律法例、中国证监会、 深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务功令有 新的功令，按新功令实践。   基金管制东谈主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行养息。基金管制 东谈主必须在新功令启动实施前依照《信息泄露办法》的磋商功令在功令媒介上公告。   四、申购与赎回的口头   投资东谈主必须根据销售机构功令的口头，在通达日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。基 金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同 东谈主在提交申购央求时须按销售机构功令的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回 央求时须捏有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈把握理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理 功令等在遵照基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体功令为 准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在功令时间内未全额到账则申购不成 立。若申购不成立或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主已 缴付的申购款项本金退还给投资东谈主，基金管制东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项 产生的利息等损失。   投资东谈主赎回央求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋商条件处理。   基金管制东谈主应以交游时间收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询央求的证明情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销 售机构确乎接纳到央求。申购的证明以登记机构或基金管制东谈主的证明效率为准。 对于央求的证明情况，投资东谈主应实时查询。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时间进行养息， 并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体功令请参见招募说明书或磋商公告。 体功令请参见招募说明书或磋商公告。 参见招募说明书或磋商公告。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金管制东谈主磋商公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东谈主必须在养息实施前依照《信息披 露办法》的磋商功令在功令媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金钞票入网提销售服务费。 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇很是情 况，经中国证监会同意，不错得当蔓延规划或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书 中列示。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。申购的有用份额为净申购金额 除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份。场内申购份额规划 效率先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再接纳截位方式，保留至整数位， 少许部分对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户；场外申购份额规划效率按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额单元为元。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金管制东谈主决定， 并在招募说明书中列示。赎回金额为按执行证明的有用赎回份额乘以当日该类基 金份额的基金份额净值并扣除相应的用度。上述规划效率均按四舍五入方法，保 留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                  基金合同 列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。C 类基金 份额不收取申购用度。 基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。其中对捏续捏有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于捏续 捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，应根据法律法例功令的比例归入基金 财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 方法、赎回费率、赎回金额具体的规划方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合 同的功令确定，并在招募说明书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围 内养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的磋商功令在功令媒介上公告。 后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵 循磋商法律法例以及监管部门、自律组织的功令。 场情况制定基金促销诡计，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径 时间，按磋商监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错得当调低本基金的 申购费率、赎回费率和销售服务费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金钞票净值。 额捏有东谈主利益时。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                  基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%汇集度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当遴选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基金 管制东谈主应当根据磋商功令在功令媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主，基金管制东谈主及基金 托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金钞票净值。 管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停基金份额捏有东谈主的赎回央求或者 减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应实时向中国证监会备案，已证明的赎回央求， 基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 当日可能未获受理部分给予铲除。当出现暂停赎回或减慢支付赎回款项时，场内 赎回央求按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的磋商业务规 则办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并予 以公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金颐养 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和 后的余额)越过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按往往赎回口头实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日全部基金份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日延续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被铲除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                 基金合同 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当出现无数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算 有限职责公司相应功令进行处理；基金颐养中转出份额的央求的处理方式遵命相 关的业务功令及届时开展颐养业务的公告。   （3）暂停赎回：本基金团结 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基 金管制东谈主以为有必要，可暂停接受赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在功令媒介上进行公告。   （4）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主越过基金总份额 50% 以上的赎回央求情形的，除未越过基金总份额 50%以内的赎回央求按上述功令办 理赎回央求外，基金管制东谈主不错对单个基金份额捏有东谈主越过基金总份额 50%以上 部分的赎回央求缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回， 直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。 缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该 类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主 在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部 分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书功令的其他方式在 3 个交游日内申诉基金份额捏有东谈主，说明磋商处理方 法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 磋商功令，最迟于从头通达日在功令媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时间，届时不再另行 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同 发布从头通达的公告。   十一、基金颐养   基金管制东谈主不错根据磋商法律法例以及本基金合同的功令决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养 费，磋商功令由基金管制东谈主届时根据磋商法律法例及本基金合同的功令制定并公 告，并提前奉告基金托管东谈主与磋商机构。   十二、按期定额投资诡计   基金管制东谈主不错为投资东谈把握理本基金的按期定额投资诡计，具体功令由基金 管制东谈主另行功令。投资东谈主在办理按期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在磋商公告或更新的招募说明书中所功令 的按期定额投资诡计最低申购金额。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同        第八部分   基金份额的登记、转托管过火他业务   一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登 记在登记结算系统基金份额捏有东谈主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市交 易买入的基金份额登记在证券登记系统基金份额捏有东谈主深圳证券账户下。   （2）登记在证券登记系统中的基金份额不错胜利央求场内赎回，不错在本 基金上市交游后在二级市集卖出，也不错通过跨系统转托管转至登记结算系统后 央求场外赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额既不错胜利央求场外赎回，也不错 通过跨系统转托管转至证券登记系统后央求场内赎回，或在本基金上市交游后在 二级市集卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间 进行转登记的行径。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额 场内赎回或交游的会员单元（交游单元）时，须办理已捏有基金份额的系统内转 托管。   （4）本基金基金份额的系统内转托管按照登记机构的磋商功令办理。处于 质押、冻结状态、处于召募期内及登记机构功令的其他情形时，不可办理系统内 转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类基金份额在登记结算 系统和证券登记系统之间进行转托管的行径。除经基金管制东谈主另行公告外，C 类 基金份额捏有东谈主不可办理跨系统转托管。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同   （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公 司及深圳证券交游所的磋商功令办理。   （3）处于质押、冻结状态及深圳交游所、登记机构功令的其他情形时，基 金份额不可办理跨系统转托管。   二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践而产生 的非交游过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交游过户。不论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，或 者是按照磋商法律法例或国度有权机关要求的划转主体。   秉承是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式刑事职责。办理非 交游过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商贵府，对于稳妥条件的非交游过 户央求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的程序收费。   四、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同          第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称呼：安信基金管制有限职责公司   住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿路 119 号安信金融大厦 29 楼   法定代表东谈主：刘入领   莳植日历：2011 年 12 月 6 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号   组织神气：有限职责公司   注册老本：5.0625 亿元东谈主民币   存续期限：永续计议   磋商电话：0755－82509999   （二） 基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳重运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度磋商法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行径进行监督和处 理； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律功令决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥磋商法律、法例的前提下，制订和养息磋商基金申购、赎回、 颐养等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎发奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相稳重，对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使规划各样基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法稳妥《基金合同》等法律文献的功令，按磋商功令规划并公告各样基金钞票净 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 值、基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；   （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令，履行信息泄露 及阐扬义务；   （12）保守基金交易深奥，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他磋商功令另有功令外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商功令召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时间发出，况且 保证投资者无意按照《基金合同》功令的时间和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行径承担职责； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                 基金合同   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：招商证券股份有限公司（简称：招商证券）   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   法定代表东谈主：霍达   成飞速间：1993 年 8 月 1 日   批准莳植机关和批准莳植文号：中国证监会证监机构字2002121 号   组织神气：股份有限公司   注册老本：86.97 亿元   存续时间：捏续计议   基金托管资历批文及文号：证监许可201478 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商市集功令，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货 交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以诚笃信用、发奋尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）莳植有意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备弥漫的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相稳重；对所托管的不同的基金分离诞生账户，稳重核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相稳重；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋商的关键合同及磋商凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易深奥，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令另有 功令外，在基金信息公开泄露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主规划的基金钞票净值、各样基金份额的基金份 额净值及各样基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具主意，说 明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金管制东谈主有未实践《基金合同》功令的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他磋商贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   （13）按功令制作磋商账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋商功令向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商功令，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会， 并申诉基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢黜；   （20）按功令监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照应基金信息泄露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同            第十部分       基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或投资策略（法律法例和中国证监会另有规 定的除外）     ；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会口头；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或忖度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）拒绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所拒绝上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）在法律法例和本基金合同功令的范围内且对现存基金份额捏有东谈主的利 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 益不产生本色性不利影响的前提下养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的磋商业务功令发生 变动必须对基金合同进行修改；   （4）在法律法例和《基金合同》功令的范围内，在不提高现存基金份额捏 有东谈主适用的费率的前提下，莳植新的基金份额级别，增多新的收费方式；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生关键变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   （8）按照法律法例或本基金合同功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他 情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 为有必要召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，单独或忖度捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配 合。 一事项要求召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或忖度捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份 额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、过问。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式 告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地方和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事口头和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地方；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和磋商东谈主、书面表决主意寄交的截止时间和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主 到指定地方对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决主意的计票进行监督。基金 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响表决 主意的计票着力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬稳妥法律法例、《基金合 同》和会议申诉的功令，况且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基 金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金 在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气在表决限度日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内连 续公布磋商领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地方对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 照会议申诉功令的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经申诉不参加收取书面表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东谈主胜利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东谈主胜利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的捏有东谈主胜利出具书面主意或授权他东谈主代表出具 书面主意；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面主意的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主意的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的功令，并与基金登记机构纪录相符。   五、议事内容与口头   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条功令口头确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐扬文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝 决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐扬，不然提交 稳妥会议申诉中功令的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议申诉功令的书面表决主意视为有用表决，表决主意松开不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票效率。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事口头、表决 条件等功令，但凡胜利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内容 被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和养息， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   第十一部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和口头   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金管制东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换口头   （一） 基金管制东谈主的更换口头 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管制东谈主； 更换基金管制东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议应经中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介公告； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈把握理基金管制业务的顶住手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接纳。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主磋商的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换口头 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议应经中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和口头。 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介上联合公告。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他磋商功令矍铄 托管公约。   矍铄托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规划、收益分派、信息泄露及互相监督等磋商事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同             第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他稳妥条件的机构 办理。基金管制东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代 理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 算帐及基金交游证明、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关功令于启动实施前在功令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限不少于法定最低期限； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制搜检情形及法律 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同 法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资方针   本基金接纳指数化投资策略，细腻追踪中证一带沿路主题指数。在往往市集 情况下，力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度王人备值 控制在 0.35%以内，年追踪误差控制在 4%以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融钞票，包括标的指数成份股过火 备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票过火他中国证监会核准上市的股 票）、债券、钞票支捏证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其它金融钞票（但须稳妥中国证监会磋商功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 口头后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 金基金钞票的 80%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应养息。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股过火权重 构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组 合进行相应地养息。   在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司行径导致成份股的构 成及权重发生变化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法实时完成投资组合同步养息的情况下，基金管制东谈主将运 用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，追求尽可能逼近标的指数的 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同 发达。   标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 养息的，基金管制东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，详细沟通成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，对投资组合进行相应养息。   （1）组合构建策略   本基金管制东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定方针组合、确定建仓 策略和渐渐养息。 组合。 建仓策略。 定时间内接纳得当的技能养息执行组合直至达到追踪标的指数的要求。   （2）组合管制策略   本基金股票组合根据标的指数对其成份股的按期养息而进行相应的按期跟 踪养息。   ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行径时，本 基金将根据指数公司的公告，进行相应养息；   ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行养息，从而有用追踪 标的指数；   ③若个别成份股因停牌、流动性不及或法例限制等成分，使得基金管制东谈主无 法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管制东谈主将详细沟通追踪误差最小化 和投资者利益，决定部分捏有现款或买入磋商的替代性组合。   本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，在风险可控的前提下，本 着严慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、 交游活跃的股指期货合约，力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位每每调 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 整的交游成本和追踪误差，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金管制东谈主将以宏不雅局势及利率分析为基础，依据国度经济发展谈论量化 中枢基准参照目的和赞助参考目的，结合货币战术、财政战术的实施情况，以及 国外金融市集基准利率水平及变化情况，掂量将来基准利率水平变化趋势与幅 度，进行定量评价。本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上， 有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   本基金将权证看作是赞助性投资器具，其投资原则为优化基金钞票的风险收 益特征，有意于基金钞票升值，有意于加强基金风险控制。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，详细沟通权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及交游轨制假想等多种成分，对权证进行合理订价，在此基础上严慎进行权证 投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲契机，在充 分论证和模子分析的基础上严慎构建套利投资组合，获取相对清楚的投资收益。 本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金投资钞票支捏证券将详细运用类别钞票成立、久期管制、收益率弧线、 个券采纳和利差订价管制等策略，在严格遵照法律法例和基金合同基础上，进行 钞票支捏证券居品的投资。本基金将卓绝选藏钞票支捏证券品种的信用风险和流 动性管制，本着风险养息后收益最大化的原则，确定钞票支捏证券类别钞票的合 理成立比例，保证本金相对安全和基金钞票流动性，以期得到永久清楚收益。   四、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特质，通过踱步投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细腻的流动性。基金的投资组合 将遵照以下限制：   （1）本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票净值的 90%，其中投资于 中证一带沿路主题指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票净值 的 80%； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                  基金合同   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有的归并权证，不得越过该权证的   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （8）本基金捏有的归并(指归并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得越过 该钞票支捏证券界限的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支捏 证券，不得越过其各样钞票支捏证券忖度界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用等第下落、不再稳妥投资程序，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （13）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 质押式回购）等；   （15）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得越过基金捏 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （17）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；   （18）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （19）本基金投资通顺受限证券，基金管制东谈主应事前根据中国证监会磋商规 定，与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管制东谈主应制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，防护流动 性风险、法律风险和操魄力险等各式风险；   （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得越过基金钞票净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外 的成分以至基金不稳妥上述比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受磋商限制。   除上述第（2）、          （10）、              （20）、                  （21）条外，因证券/期货市集波动、上市公司 合并、基金界限变动、股权分置转换中支付对价等基金管制东谈主之外的成分以至基 金投资比例不稳妥上述功令投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行 养息，但中国证监会功令的很是情形除外。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时间内，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 金合同约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开 始。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令拦阻的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行 控制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他关键关联交游的，应当遵照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护利益 毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。磋商交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。关键关联交游应提 交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。   法律、行政法例或监管部门取消上述拦阻性功令，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当口头后，则本基金投资不再受磋商限制。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数是中证一带沿路主题指数。   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分以至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会阐扬并提议治理方 案，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时间，基金管制 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则支捏基金投资运作。   基金管制东谈主根据基金合同约定决定更换标的指数的，若标的指数变更对基金 投资无本色性影响且在不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，则无需召开基金份 额捏有东谈主大会，基金管制东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案，并 在功令媒介上公告。   中证一带沿路主题指数收益率×95％＋交易银行活期入款利率（税后）×5％   由于本基金投资标的指数为中证一带沿路主题指数，且每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金钞票净值 5%，因此，本基金将功绩比拟基准定为中证一带一 路主题指数收益率×95％＋交易银行活期入款利率（税后）×5％。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管制东谈主根据 标的指数变更情形履行得当口头。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发达，具有与 标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋商法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相稳重。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产稳重于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的功令刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同              第十六部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 功令需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因 素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 关键变化成分，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生关键变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了关键变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化成分，养息最近交游市价，确定公允 价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 交游所上市的钞票支捏证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公设备行有明确锁按期的股票，归并股票在交游所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会磋商功令确定公允价值。 估值本领确定公允价值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照磋商 法律法例以及监管部门、自律组织的功令。 日后经济环境未发生关键变化的，以最近交游日的结算价估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新功令估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的功令或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据磋商法律法例，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管制东谈主对基金钞票净值的规划效率对外给予公布。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同   四、估值口头 位四舍五入。国度另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主于每个服务日规划各样基金钞票净值及各样基金份额的基金份 额净值，并按功令公告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对各样基金钞票估 值后，将各样基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主对外公布。   五、估值乌有的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生估 值乌有时，视为该类基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值乌有，导致其他当事东谈主遭逢损失的，纰谬 的职责东谈主应当对由于该估值乌有遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下述 “估值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有职责方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承担； 由于估值乌有职责方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估 值乌有职责方对胜利损失承担补偿职责；若估值乌有职责方也曾积极互助，况且 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乌有职责方冒昧更正的情况向磋商当事东谈主进行证明，确保估值乌有已得 到更正。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   （2）估值乌有的职责方对磋商当事东谈主的胜利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值乌有的磋商胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有职责方仍冒昧估值乌有负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的欠妥得 利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有养息接纳尽量规复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的口头如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因确定估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向磋商当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额的基金份额净值规划出现乌有时，基金管制东谈主应当立 即给予纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   六、暂停估值的情形 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息泄露的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 管制东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个通达日交游结 束后规划当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值规划效率复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对各样基金净 值信息给予公布。   八、很是情况的处理 差不行为基金钞票估值乌有处理。 或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、得当、 合理的措施进行搜检，然则未能发现该乌有而形成的基金钞票净值规划乌有，基 金管制东谈主、基金托管东谈主不错罢黜补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的措施减轻或摒除由此形成的影响。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管制费的规划 方法如下：   H＝E×1.00 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                    基金合同 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个服务日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 磋商销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.02％的年费率计 提。标的指数许可使用费的规划方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金钞票净值   标的指数许可使用费逐日规划，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 规划。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管 东谈主复核后于次季前 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和规划 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 方式时，基金管制东谈主需依照磋商功令最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在 功令媒介公告。   上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据磋商法例及相应公约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》奏效前的磋商用度根据《安信中证一带沿路主题指数分级证 券投资基金基金合同》实践； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                   基金合同             第十八部分     基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋商用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分派利润上有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登记在基金份额捏有东谈主深圳证券账 户下的基金份额的收益分派遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责 公司的磋商功令；      在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行养息，不需召开 基金份额捏有东谈主大会。      本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策果然定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同 息泄露办法》的磋商功令在功令媒介公告。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达现款红利的付款指示，基金托管东谈主按指示划 入基金管制东谈主的指定账户。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务功令》实践。场内基金份额收益分 配时发生的用度，遵照深圳证券交游所和登记机构的磋商功令。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                     基金合同            第十九部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐核算，按照磋商功令编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 功令的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在功令媒介公告。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同             第二十部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《基金合同》过火他磋商功令。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的功令泄露基金信息，并保证所泄露信息的真实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会功令时间内，将应予泄露的基金信 息通过中国证监会功令的世界性报刊（以下简称“功令报刊”）及功令互联网网 站（以下简称“功令网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括： 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体魄式，说明基金居品的性情等触及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息泄露及基 金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在功令 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生关键变 更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵府撮要。   安信中证一带沿路主题指数分级证券投资基金变更为本基金后，基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）上市交游公告书   本基金获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市 交游前至少 3 个服务日，将上市交游公告书登载于功令媒介上。   （三）基金钞票净值、基金份额净值、基金份额累计净值   基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过功令网站、基金销售机构 网站或者营业网点泄露通达日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站泄露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额累计净值。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明申购、 赎回价钱的规划方式及磋商 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的 赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息贵府。   （五）基金按期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，将年 度阐扬登载在功令网站上，并将年度阐扬领导性公告登载在功令报刊上。基金年 度阐扬中的财务司帐阐扬应当经过稳妥《证券法》功令的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐扬，将 中期阐扬登载在功令网站上，并将中期阐扬领导性公告登载在功令报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐扬， 将季度阐扬登载在功令网站上，并将季度阐扬领导性公告登载在功令报刊上。   阐扬期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者权益，基金管制东谈主至少应当在季度阐扬、中期阐扬、年 度阐扬等按期阐扬文献中“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下泄露该投资者 的类别、阐扬期末捏有份额及占比、阐扬期内捏有份额变化情况及本基金的突出 风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度阐扬和中期阐扬中泄露基金组合股 产情况过火流动性风险分析等。   （六）临时阐扬   本基金发生关键事件，磋商信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐扬书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务磋商行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 执行控制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有功令的除外； 方式和费率发生变更； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同 格产生关键影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，磋商信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将磋商情况立即阐扬中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）算帐阐扬   基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐阐扬。基金财产算帐小组应当将算帐阐扬登载在功令网站上， 并将算帐阐扬领导性公告登载在功令报刊上。   （十）中国证监会功令的其他信息。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金管制东谈主应在季度阐扬、中期阐扬、 年度阐扬等按期阐扬和更新的招募说明书等文献中泄露金融期货交游情况，包括 交游战术、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示金融期货交游对基金 总体风险的影响以及是否稳妥既定的交游战术和交游方针。   基金管制东谈主应在基金年度阐扬及中期阐扬中泄露其捏有的钞票支捏证券总 额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和阐扬期内悉数的钞票支捏证券明 细。   基金管制东谈主应在基金季度阐扬中泄露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏 证券市值占基金净钞票的比例和阐扬期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支捏证券明细。   六、信息泄露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定有意部门及 高档管制东谈主员负责管制信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当稳妥中国证监会磋商基金信息 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同 泄露内容与口头准则等法律法例功令。   基金托管东谈主应当按照磋商法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、申购赎 回价钱、基金按期阐扬、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金算帐阐扬 等公开泄露的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子确 认。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证磋商报送信息的真实、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介泄露信息，然则其他群众媒介不得早于功令媒介、基金上市交游 的证券交游所网站泄露信息，况且在不同媒介上泄露归并信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计阐扬、法律主意书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往往投资操作的前提下，自主普及信息泄露服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律功令的磋商功令。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法 规功令将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、本基金信息泄露事项以法律法例功令及本章省俭定的内容为准。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在功令媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连结的； 的成分以至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳妥《证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐扬；   （5）聘任司帐师事务所对算帐阐扬进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐扬出具法律主意书；   （6）将算帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商关键事项须实时公告；基金财产算帐阐扬经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐扬报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同              第二十二部分        负约职责   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损 害的，应当分离对各自的行径照章承担补偿职责；因共同行径给基金财产或者基 金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于胜利 损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定行为或不行为而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》无意延续履行的应当延续履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时遴选必要的措施，防护损失的扩大。莫得遴选得当措施以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防护损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可控制的成分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能 发现乌有的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢黜赔 偿职责。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除由此形成的影 响。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                 基金合同         第二十三部分        争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对仲裁各方当事东谈主均具有贬抑力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主延续 履行。   《基金合同》受中国法律统治。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                  基金合同            第二十四部分     基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务 关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名，于 2021 年 1 月 1 日《基金合同》奏效，原《安信中证一带沿路 主题指数分级证券投资基金基金合同》自归并日起失效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律贬抑力。    《基金合同》本来一式六份，除上报磋商监管机构一式二份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同              第二十五部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋商法律法例协 商治理。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同           第二十六部分      基金合同内容摘抄   一、基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳重运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度磋商法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律功令决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥磋商法律、法例的前提下，制订和养息磋商基金申购、赎回、 颐养等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎发奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相稳重，对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使规划各样基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法稳妥《基金合同》等法律文献的功令，按磋商功令规划并公告各样基金钞票净 值、基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；   （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令，履行信息泄露 及阐扬义务；   （12）保守基金交易深奥，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他磋商功令另有功令外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商功令召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时间发出，况且 保证投资者无意按照《基金合同》功令的时间和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商市集功令，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货 交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以诚笃信用、发奋尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）莳植有意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备弥漫的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相稳重；对所托管的不同的基金分离诞生账户，稳重核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相稳重；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋商的关键合同及磋商凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易深奥，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商功令另有 功令外，在基金信息公开泄露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主规划的基金钞票净值、各样基金份额的基金份 额净值及各样基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息泄露事项； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   （10）对基金财务司帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具主意，说 明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金管制东谈主有未实践《基金合同》功令的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他磋商贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按功令制作磋商账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋商功令向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商功令，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会， 并申诉基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢黜；   （20）按功令监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权益与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   本基金归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照应基金信息泄露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的口头和功令 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或投资策略（法律法例和中国证监会另有规 定的除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会口头；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或忖度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）拒绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所拒绝上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）在法律法例和本基金合同功令的范围内且对现存基金份额捏有东谈主的利 益不产生本色性不利影响的前提下养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的磋商业务功令发生 变动必须对基金合同进行修改；   （4）在法律法例和《基金合同》功令的范围内，在不提高现存基金份额捏 有东谈主适用的费率的前提下，莳植新的基金份额级别，增多新的收费方式；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生关键变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   （8）按照法律法例或本基金合同功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 为有必要召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制 东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，单独或忖度捏有基金总份额10%以上 （含10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 一事项要求召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或忖度捏有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集， 并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有 东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式 告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地方和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事口头和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地方；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和磋商东谈主、书面表决主意寄交的截止时间和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主 到指定地方对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决主意的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响表决 主意的计票着力。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬稳妥法律法例、《基金合 同》和会议申诉的功令，况且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基 金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金 在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气在表决限度日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内连 续公布磋商领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地方对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申诉功令的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经申诉不参加收取书面表决主意的，不影响表决着力； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同   （3）本东谈主胜利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东谈主胜利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的捏有东谈主胜利出具书面主意或授权他东谈主代表出具 书面主意；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面主意的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主意的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的功令，并与基金登记机构纪录相符。   （五）议事内容与口头   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条功令口头确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐扬文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所功令的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝 决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐扬，不然提交 稳妥会议申诉中功令的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议申诉功令的书面表决主意视为有用表决，表决主意松开不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票效率。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在功令媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践奏效的基金份额捏有东谈主 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事口头、表 决条件等功令，但凡胜利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内 容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分派利润上有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登记在基金份额捏有东谈主深圳证券账 户下的基金份额的收益分派遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责 公司的磋商功令；   在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行养息，不需召开基 金份额捏有东谈主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 泄露办法》的磋商功令在功令媒介公告。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达现款红利的付款指示，基金托管东谈主按指示划入 基金管制东谈主的指定账户。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的规划方法，依照《业务功令》实践。场内基金份额收益分派 时发生的用度，遵照深圳证券交游所和登记机构的磋商功令。   四、与基金财产管制、运作磋商用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管制费的规划 方法如下：   H＝E×1.00 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个服务日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                    基金合同 磋商销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.02％的年费率计 提。标的指数许可使用费的规划方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金钞票净值   标的指数许可使用费逐日规划，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 规划。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管 东谈主复核后于次季前 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和规划 方式时，基金管制东谈主需依照磋商功令最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在 功令媒介公告。   上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据磋商法例及相应公约 功令，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》奏效前的磋商用度根据《安信中证一带沿路主题指数分级证 券投资基金基金合同》实践； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金              基金合同 行。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   本基金接纳指数化投资策略，细腻追踪中证一带沿路主题指数。在往往市集 情况下，力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度王人备值 控制在 0.35%以内，年追踪误差控制在 4%以内。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融钞票，包括标的指数成份股过火 备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票过火他中国证监会核准上市的股 票）、债券、钞票支捏证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其它金融钞票（但须稳妥中国证监会磋商功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 口头后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 金基金钞票的 80%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应养息。   （三）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特质，通过踱步投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细腻的流动性。基金的投资组合 将遵照以下限制：   （1）本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票净值的 90%，其中投资于 中证一带沿路主题指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票净值 的 80%； 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金                  基金合同   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有的归并权证，不得越过该权证的   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （8）本基金捏有的归并(指归并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得越过 该钞票支捏证券界限的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支捏 证券，不得越过其各样钞票支捏证券忖度界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用等第下落、不再稳妥投资程序，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （13）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金               基金合同 质押式回购）等；   （15）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得越过基金捏 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （17）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；   （18）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （19）本基金投资通顺受限证券，基金管制东谈主应事前根据中国证监会磋商规 定，与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管制东谈主应制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，防护流动 性风险、法律风险和操魄力险等各式风险；   （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得越过基金钞票净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外 的成分以至基金不稳妥上述比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受磋商限制。   除上述第（2）、          （10）、              （20）、                  （21）条外，因证券/期货市集波动、上市公司 合并、基金界限变动、股权分置转换中支付对价等基金管制东谈主之外的成分以至基 金投资比例不稳妥上述功令投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行 养息，但中国证监会功令的很是情形除外。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时间内，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同 金合同约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开 始。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令拦阻的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行 控制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他关键关联交游的，应当遵照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护利益 毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。磋商交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。关键关联交游应提 交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。   法律、行政法例或监管部门取消上述拦阻性功令，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当口头后，则本基金投资不再受磋商限制。   六、基金钞票净值的规划方法和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金钞票净值、基金份额净值、基金份额累计净值   基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过功令网站、基金销售机构 网站或者营业网点泄露通达日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同 累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站泄露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在功令媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 金托管东谈主连结的； 的成分以至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳妥《证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐扬；   （5）聘任司帐师事务所对算帐阐扬进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐扬出具法律主意书；   （6）将算帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商关键事项须实时公告；基金财产算帐阐扬经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐扬报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。   八、争议的处理和适用的法律 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金             基金合同   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对仲裁各方当事东谈主均具有贬抑力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主延续 履行。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金            基金合同 本页无正文，为《安信中证一带沿路主题指数型证券投资基金基金合同》的署名 盖印页。   基金管制东谈主： 安信基金管制有限职责公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   基金托管东谈主：招商证券股份有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订地方：   签 订 日：    年   月   日