四色播播 安信一带全部: 安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025年1月更新）

擦玻璃 裸舞 安信中证一带全部主题指数型证券投资         基金       更新招募诠释书  （原安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金）        （2025 年 1 月更新）     基金束缚东谈主：安信基金束缚有限职责公司     基金托管东谈主：招商证券股份有限公司            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                      繁难领导   安信中证一带全部主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）由安信中证一带 全部主题指数分级证券投资基金变更注册而来。自 2021 年 1 月 1 日起，由《安信中证一带 全部主题指数分级证券投资基金基金合同》更正而成的《安信中证一带全部主题指数型证 券投资基金基金合同》成效。   基金束缚东谈主根据《安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金合同》约定、 《对于范例金融机构资产束缚业务的携带想法》等法律法例章程于 2020 年 12 月 2 日发布 《对于安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金之安信一带全部 A 份额和安信一带一 路 B 份额停止运作、停止上市并修改基金合同的公告》，停止安信一带全部 A 份额与安信 一带全部 B 份额的运作，《安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金合同》更正 为《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金基金合同》，并于 2021 年 1 月 1 日成效， 同日，《安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金合同》失效。本基金束缚东谈主保 证招募诠释书的内容确凿、准确、竣工。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值、收益和市场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   安信中证一带全部主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所握有的基金份额享受基金收 益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环 境因素对质券市场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由 于基金份额握有东谈主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金束缚东谈主在基金束缚实施过程 中产生的积极束缚风险，本基金的特定风险等。其中，指数投资风险主要包括：（1）高仓 位风险；（2）标的指数请教与股票市场平均请教偏离的风险；（3）标的指数波动的风险； （4）基金投资组合请教与标的指数请教偏离的风险；（5）标的指数变更的风险；（6）标 的指数编制决策变更的风险；（7）标的指数成份股权重较大的风险；（8）标的指数成份 股停牌的风险；（9）追踪过错掌握未达约定标的的风险；（10）指数编制机构住手服务的 风险；（11）标的指数值揣度出错的风险等。本基金为股票型基金，预期收益和预期风险 水平高于货币市场基金、债券型基金和搀杂型基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标                     第 1 页 共 147 页                  安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的风险收益特征。投资者在 投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同、基金居品贵府概要等信息 走漏文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分探讨自身的风险承受才略， 感性判断市场，自主判断基金的投资价值，严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应讲求阅读本招募诠释书。    基金的过往事迹并不预示其改日阐发，基金束缚东谈主束缚的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹阐发的保证。    基金束缚东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金束缚东谈主提醒投资者基金投资的“买者高慢”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。    本基金标的指数为中证一带全部主题指数。    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 10% 的证券；    （2）对样本空间的剩余股票，将一带全部主题诀别为五大磋商产业，分别为：基础建 设、交通运载、高端装备、电力通讯、资源开辟。    （3）在每个产业中，在抽象探讨往时一年日均总市值、现存国外业务占比、新签一带 全部地区订单、主营业务所在地域等四个维度的基础上，中式最具主题代表性的股票入选， 并确保每个产业入选的股票总额不杰出 20 个。 权重不杰出 3%。    磋商标的指数具体编制决策及成份股信息（更新）详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回、基金上市往复、基金束缚东谈主托福的登记机构时间条件不允许等 基金束缚东谈主无法给予掌握的情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。                          第 2 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   本基金本次更新招募诠释书主要波及加多 C 类基金份额磋商内容、更新法律法例、更 新基金束缚情面况等。本招募诠释书（更新）其他内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，磋商 财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                     第 3 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                               目 录                           第 4 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                       第 5 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                第一部分 弁言   《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募诠释书” 或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华东谈主民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏束缚办法》（以下简称“《信息 走漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚章程》(以下简称“《流 动性风险束缚章程》”)、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》 （以下简称《指数基金引导》）以及《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金束缚东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性敷陈或要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金由安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金停止分级运作变更而来，安信 中证一带全部主题指数分级证券投资基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他 磋商章程召募。本基金束缚东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的 信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基 金基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他磋商章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第 6 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                      第二部分 释义     在本基金招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 路主题指数分级证券投资基金停止分级运作并变更而来 及对基金合同的任何有用更正和补充 数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 新 告书》 概要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、通知等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的更正 十五次会议更正，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其 时常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的更正                        第 7 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息走漏束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 起实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚章程》及颁布机关对其时常作念出 的更正 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时常作念出的 更正 主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资束缚办法》及磋商法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 务经历并与基金束缚东谈主将强了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构，以                      第 8 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 及可通过深圳证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交 易所往复系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经历、并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限职责公司招供的、可通过深圳证券往复所往复系统办理本基 金销售业务的深圳证券往复所会员单元 金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并营救基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 司或接受安信基金束缚有限职责公司托福代为办理登记业务的机构。本基金的 A 类基金份 额的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，C 类基金份额的登记机构为安信基金管 理有限职责公司 安信基金束缚有限职责公司注册的洞开式基金账户、用于记录其握有的、基金束缚东谈主所管 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 往复所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 效日，《安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金合同》自消除日失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                       第 9 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 易和申购赎回实施确定》、《深圳证券往复所证券投资基金上市司法》及对其时常作念出的 更正，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司上市 洞开式基金登记结算业求实施确定》及对其时常作念出的更正，本公司发布实施的《安信基 金束缚有限职责公司洞开式基金业务司法》及对其时常作念出的更正，以及销售机构业务规 则等磋生意务司法和实施确定 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，央求将其握有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额颐养为基金束缚东谈主束缚的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 金颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的 余额)杰出上一洞开日全部基金份额的 10% 息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程                     第 10 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 握有东谈主服务的用度 登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申 购用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额，A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司，投资者不错通过场外申购赎回、场内申购赎回两种方式结果 A 类基金份额的往复； C 类基金份额登记机构为安信基金束缚有限职责公司，C 类基金份额不上市往复，也不开设 场内申购、赎回的方式，投资者不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额 息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等媒介 理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场面 申购、赎回和上市往复业务的场面 信基金束缚有限职责公司基金注册登记系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本 系统 过场内会员单元申购或通过上市往复买入的 A 类基金份额登记在本系统 金基金份额的步履                    第 11 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转登记的步履 登记系统间进行转登记的步履 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开辟行股票、 资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往复的债券等 将基金调治投资组合的市场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。                  第 12 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                  第三部分 基金束缚东谈主  一、基金束缚东谈主概况  称号：安信基金束缚有限职责公司  住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 27-29 楼  法定代表东谈主：刘入领  成立期间：2011 年 12 月 6 日  批准设立机关：中国证券监督束缚委员会  批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号  组织姿色：有限职责公司  注册成本：50，625 万元东谈主民币  存续期间：永续策动  磋商东谈主：陈静满  磋商电话：0755-82509999  公司的股权结构如下：              激动称号                        握股比例         五矿成本控股有限公司                       39.84%         国投证券股份有限公司                       33.95%      佛山市顺德区新碧贸易有限公司                      20.28%        中广核财务有限职责公司                       5.93%  二、主要东谈主员情况  王苏望先生，董事长，经济学博士。历任中国建造银行莆田市分行储蓄所主任，中信 证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部政策客户部总经 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总 司理、金融养殖品部总司理（兼任）。现任国投证券股份有限公司董事、总司理、党委副                         第 13 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 文牍，国投证券投资有限公司董事长，安信基金束缚有限职责公司董事长。   刘入早先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限 公司）研究发展中心总司理助理、东谈主力资源部总司理助理；招商证券股份有限公司政策部 副总司理（主握作事）、总裁办公室主任、解析客户部总司理；安信证券股份有限公司东谈主 力资源部总司理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总司理、总裁助理兼安信期货有 限职责公司董事长、总裁助理兼资产束缚部总司理。现任安信基金束缚有限职责公司总经 理，兼任安信乾盛金钱束缚（深圳）有限公司董事长。   贾媛媛女士，董事，司帐硕士。历任五矿集团财务有限职责公司抽象束缚部高等文员， 五矿国际信托有限公司运营束缚部运营束缚司理、高等运营司理，五矿成本股份有限公司 打算发展部投资束缚岗高等司理，五矿成本股份有限公司打算发展部副总司理兼五矿成本 控股有限公司打算发展部副总司理等职务。现任五矿成本股份有限公司政策运营束缚部副 总司理兼五矿成本控股有限公司政策运营束缚部副总司理，五矿证券有限公司董事。   张振宇先生，董事，理学硕士。历任五矿成本控股有限公司打算发展部政策客户与产 品岗兼投资束缚岗助理司理，中国五矿集团有限公司办公室（党组办公室、董事会办公室） 秘书处专员、秘书处（总值班室）司理，五矿成本股份有限公司打算发展部政策打算岗经 理、高等司理，五矿国际信托有限公司资金束缚总部总司理助理等职务。现任五矿成本股 份有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室）副主任兼五矿成本控股有限公司办公室 副主任。   陈明女士，董事，司帐学学士。历任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、深圳市帕 拉丁股权投资有限公司行状部副总司理。现任广州南沙宏瀚信息科技有限公司审计部总经 理。   李文猛先生，董事，工商束缚硕士。历任中广核太阳能开辟有限公司财务部副总司理、 中广核罗马尼亚核电公司（筹）投资财务部副司理、中广核工程有限公司 GNI 公司投资与 财务部司理。现任中广核财务有限职责公司投资银行部总司理。   刘忠亚先生，寂然董事，工商束缚硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，苏亚金 诚司帐师事务所（特殊普通合伙）副长处。现任苏亚金诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 束缚合伙东谈主，江苏苏亚金诚税务师事务通盘限公司总司理，江苏飞想束缚商量有限公司总 司理。   江春先生，寂然董事，经济学博士。历任武汉大学经济与束缚学院金融系主任、武汉                  第 14 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 大学二级栽种、经济与束缚学院金融系博士生导师，中国国际金融学会常务理事兼学术委 员会委员。现任上海杉达学院学术委员会委员、商学院特聘栽种。  谭岳奇先生，寂然董事，法学博士。历任江苏海晨物流股份有限公司、深圳翔丰华科 技股份有限公司以及深圳安泰科动力环保股份有限公司寂然董事。现任北京中银（深圳） 讼师事务所高等合伙东谈主，深圳市欣锐科技股份有限公司寂然董事。  周敏女士，监事会主席，法学硕士。历任五矿国际信托有限公司合规与风险束缚部副 总司理、风险掌握部副总司理、合规法务部总司理、纪委文牍兼合规法务部总司理，五矿 成本股份有限公司董事会秘书。现任五矿成本股份有限公司总法律参谋人、合规法务部总经 理，五矿成本控股有限公司合规法务部总司理，工银安盛东谈主寿保障有限公司监事。  余斌先生，监事，经济学学士。历任南边证券股份有限公司稽核监察部稽核二处处长、 稽核监察部总司理助理、稽核监察总部副总司理，中科证券托管组副组长。现任国投证券 股份有限公司打算财务部总司理（行政负责东谈主）。  肖大勇先生，监事，工商束缚硕士。历任信永中庸司帐师事务所审计师，好意思国纽约国 际集团北京代表处形式司理，耿直证券承销保荐有限职责公司投行三部总司理，深圳市帕 拉丁股权投资有限公司投资总监，深圳市碧桂园转换投资有限公司高等投资总监。现任广 州市盈睿成本束缚有限公司副总司理。  王卫峰先生，职工监事，工商束缚硕士，注册司帐师。历任吉林省国际信托公司财务 东谈主员，汉唐证券有限职责公司营业部财务司理，摩根士丹利华鑫基金束缚有限公司监察稽 核部监察稽核主管，浦银安盛基金束缚有限公司监察部负责东谈主，安信基金束缚有限职责公 司监察稽核部总司理。现任安信基金束缚有限职责公司总司理助理兼风险束缚部总司理， 兼任安信乾盛金钱束缚（深圳）有限公司董事。  丁雪寒女士，职工监事，法学硕士。历任安信证券股份有限公司合规法务部合规法务 岗，安信乾盛金钱束缚（深圳）有限公司副总司理（合规负责东谈主）兼合规风控部总司理兼 董事会办公室主任。现任安信基金束缚有限职责公司监察稽核部总司理，兼任安信乾盛财 富束缚（深圳）有限公司董事。  张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司打算财务部司帐， 安信基金束缚有限职责公司财务部司帐、工会财务委员、运营部总司理助理、运营部副总 司理兼往复主管。现任安信基金束缚有限职责公司居品部总司理。                    第 15 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   刘入早先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   孙晓奇先生，看护长，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高等经 理，上海证券往复所往复运行部赞理、市场发展部高等司理、债券基金部实行司理，南边 证券行政采纳组成员，安信证券股份有限公司安信基金策动组副组长，安信基金束缚有限 职责公司看护长、副总司理兼安信乾盛金钱束缚（深圳）有限公司总司理。现任安信基金 束缚有限职责公司看护长，兼任安信乾盛金钱束缚（深圳）有限公司董事。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。历任大鹏证券有限职责公司证券投资部司理、 资产束缚部总司理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总司理，安信证券股份有限 公司资产束缚部副总司理、证券投资部副总司理，安信基金束缚有限职责公司总司理助理 兼基金投资部总司理、东方基金束缚有限职责公司副总司理。现任安信基金束缚有限职责 公司副总司理兼量化投资部总司理。   李学明先生，副总司理，形而上学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高等司理， 解析发展部高等司理；安信证券股份有限公司东谈主力资源部总司理助理、副总司理，安信基 金策动组成员；安信基金束缚有限职责公司总司理助理兼市场部总司理。现任安信基金管 理有限职责公司副总司理。   乔江晖女士，副总司理，文体学士。历任中华东谈主民共和国公安部科长、副处长，安信 证券股份有限公司安信基金策动组成员，安信基金束缚有限职责公司总司理助理兼北京分 公司总司理、公司看护长。现任安信基金束缚有限职责公司副总司理兼北京分公司总司理。   廖维坤先生，副总司理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁想象院电算站软 件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南边证券股份有限公司深圳 束缚总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总司理、稽核总部高等司理、经纪业务总部高 级司理，安信证券股份有限公司信息时间部总司理。现任安信基金束缚有限职责公司副总 司理兼首席信息官，兼任安信乾盛金钱束缚（深圳）有限公司监事。   施荣盛先生，经济学博士。历任东方证券资产束缚有限公司量化投资部研究员，安信 基金束缚有限职责公司量化投资部研究助理、基金司理助理、投资司理，现任安信基金管 理有限职责公司量化投资部基金司理。2020 年 01 月 13 日于今，任安信中证一带全部主题 指数型证券投资基金（原安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金）的基金司理；                    第 16 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 司理；2020 年 01 月 13 日至 2020 年 03 月 11 日，任安信中证复兴发展 100 主题指数型证券 投资基金的基金司理；2020 年 01 月 13 日至 2023 年 08 月 23 日，任安信量化优选股票型发 起式证券投资基金的基金司理；2022 年 10 月 10 日至 2023 年 11 月 06 日，任安信聚利增强 债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 08 月 24 日于今，任安信量化精选沪深 300 指数 增强型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理情况：          历任基金司理姓名                         束缚本基金期间             龙川先生                2015 年 05 月 14 日至 2020 年 01 月 20 日   刘入早先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。简历同上。   张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部财务主管，上海市 国有资产监督束缚委员会打算发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日 盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，安信基金束缚有限职责公司固定收益 部基金司理、搀杂伙产投资部总司理、公司总司理助理、公司副总司理。现任安信基金管 理有限职责公司首席投资官（搀杂伙产 CIO）。   陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券资产束缚总 部助理研究员，安信基金束缚有限职责公司研究部研究员、特定资产束缚部投资司理、权益 投资部基金司理、权益投资部总司理、研究部总司理。现任安信基金束缚有限职责公司总 司理助理兼研究总监兼价值投资部总司理。   张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有 限公司证券投资部投资司理助理、安信基金策动组研究部研究员，安信基金束缚有限职责 公司研究部研究员、特定资产束缚部副总司理、特定资产束缚部总司理、权益投资部总经 理。现任安信基金束缚有限职责公司平衡投资部总司理兼国际投资部（筹）总司理。   占冠良先生，束缚学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金束缚 有限公司研究部研究员、投资部基金司理，南边基金束缚有限公司专户投资束缚部投资经 理，安信基金束缚有限职责公司研究部总司理。现任安信基金束缚有限职责公司 FOF 投资                        第 17 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 部总司理。  陈鹏先生，工商束缚硕士。历任联合证券有限职责公司研究部研究员，鹏华基金束缚 有限公司基金束缚部基金司理，安信基金束缚有限职责公司研究部总司理。现任安信基金 束缚有限职责公司成长投资部总司理。  张立聪先生，束缚学硕士，历任招商证券股份有限公司研发中心分析师，华泰证券股 份有限公司研究所首席分析师，国投证券股份有限公司研究中心副总司理，现任安信基金 束缚有限职责公司研究部总司理。  聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产束缚部研究员、证券投资 部研究员，安信基金束缚有限职责公司研究部、权益投资部基金司理助理、权益投资部基 金司理，现任安信基金束缚有限职责公司平衡投资部副总司理。  张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融市场部居品司理、往复 员，中信银行股份有限公司资金成本市场部投资司理，安信基金束缚有限职责公司固定收 益部投资司理，暖流资产束缚股份有限公司固定收益部总司理，东兴证券股份有限公司资 产束缚业务总部副总司理兼固收总监。现任安信基金束缚有限职责公司固定收益部总司理。  李君先生，束缚学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师，国信证券研究所研 究部高等行业分析师，上海泽熙投资束缚有限公司投资研究部投资研究员，太和先机资产 束缚有限公司投资研究部研究总监，东方睿德（上海）投资束缚有限公司股权投资部投资 总监，上海东证橡睿投资束缚有限公司投资部总司理，安信基金束缚有限职责公司固定收 益部基金司理、搀杂伙产投资部基金司理、搀杂伙产投资部副总司理。现任安信基金束缚 有限职责公司搀杂伙产投资部总司理。  易好意思连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务锤真金不怕火，盛诺金投资参谋人 （深圳）有限公司投资参谋人部副司理，鹏元资信评估有限公司证券评级（二）部总司理助 理，现任安信基金束缚有限职责公司固定收益研究部总司理。  王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金 运营部往复员、招商银行股份有限公司金融市场部往复员、东莞证券有限职责公司深圳分 公司投资司理、融通基金束缚有限公司基金司理、安信基金束缚有限职责公司固定收益部 投资司理。现任安信基金束缚有限职责公司固定收益部基金司理。  听凭女士，硕士研究生，曾任职于招商基金束缚有限公司。2011 年加入安信基金束缚 有限职责公司，历任运营部往复员、固定收益部基金司理助理，现任固定收益部基金司理。                   第 18 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  黄晓宾先生，经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融市场部投资司理，东兴证 券股份有限公司资产束缚业务总部投资司理，安信基金束缚有限职责公司固定收益部投资 司理，现任安信基金束缚有限职责公司固定收益部基金司理。  三、基金束缚东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；  四、基金束缚东谈主的承诺 取有用措施，驻防违犯《证券法》步履的发生； 遴选有用措施，驻防下列步履的发生：  （1）将基金束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待束缚的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；                  第 19 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复举止；  （7）卤莽包袱，不按照章程履行职责；  （8）依照法律、行政法例磋商章程和中国证监会章程圮绝的其他步履。 驻防违犯基金合同步履的发生； 法例及行业范例，老实信用、勤劳尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资打算等信息，不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事磋商的往复举止；  六、基金束缚东谈主的里面掌握轨制  （1）健全性原则：里面掌握遮蔽公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到各 项业务过程，涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个规范。  （2）有用性原则：通过科学的里面掌握妙技和方法，建立合理适用的里面掌握规范， 并应时调治和连接完善，顾惜里面掌握轨制的有用实行。  （3）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭的职责保握相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、相互制衡。                   第 20 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动束缚方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的掌握成本达到最好的里面掌握成果。  （6）防火墙原则：公司投资、往复、研究、评估、销售等业务规范，适当分离，以达 到驻防风险的主义，对因业务需要洞悉里面信息的东谈主员，制定严格的批准规范和监督措施。  （1）掌握环境  公司董事会宠爱建立完善的公司治理结构与里面掌握体系。公司在董事会下设立了合 规与风险掌握委员会，负责针对公司在策动束缚和基金运作中的风险进行研究并制定相应 的掌握轨制。  公司司理层牢固确立里面掌握优先和风险束缚理念，培养全体职工的风险驻防意志， 营造一个浓厚的里面掌握文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个规范。  公司构建有用的治理结构，充分阐述寂然董事和监事会的监督职能，严禁不正直关联 往复、利益运送和里面东谈主掌握气象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司建立合规、高效、健全、制衡的里面组织架构，建立决策科学、运营范例、束缚 高效的运行机制，包括民主、透明的决策规范和束缚议事司法，高效、严谨的业求实行系 统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面掌握的具体实施单元。各部门在公司基本束缚轨制的基础上， 根据具体情况制订本部门的业务束缚章程、操作经由及里面掌握章程，加强对业务风险的 掌握。部门束缚层依期对部门内风险进行评估，确定风险束缚政策并实施，监控风险束缚 绩效，以连接改进风险束缚才略。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻防和化解风险，包括依期和不依期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违法、 投诉、危急事件发生后的风险评估等。  （3）掌握举止  公司设立秩序递进、权责统一、严实有用的里面掌握防地。  公司建立科学的授权轨制。授权掌握是里面掌握举止的基本重点，它贯串于公司策动 举止的遥远。公司建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其                    第 21 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 他受托资产要实行寂然运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、 业求实行、业务记录和业务监督严格分离，投资和往复、往复和算帐、基金司帐和公司会 计等繁难岗亭不得有东谈主员的重迭。繁难业务部门和岗亭实行物理隔断。公司制定切实有用 的救急应变措施，建立危急处理机制和规范。  （4）信息与相通  公司建立适当、有用的信息相通机制和渠谈，保证信息确实凿性、准确性和竣工性， 结果公司里面信息的相通和分享，促进公司里面束缚顺畅实施。公司根据组织架构和授权 轨制，建立走漏的业务请教系统。  （5）监督与里面稽核  里面掌握的监督完善由公司合规与风险束缚委员会、看护长和监察稽核部等部门在各 自的权益范围内开展。必要时，公司可聘用外部人人对里面掌握进行检验和评价。  公司根据市场环境、新的金融器具、新的时间应用和新的法律法例等情况，对原有的 里面掌握依期进行全面查抄，审查其正当合规性、合感性和有用性，应时改进。  （1）基金束缚东谈主确知建立、实施和营救里面掌握轨制是基金束缚东谈主董事会及束缚层的 职责；  （2）上述对于里面掌握轨制的走漏确凿、准确；  （3）基金束缚东谈主承诺将根据市场环境的变化及公司的发展连接完善里面掌握轨制。                   第 22 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立期间：1993 年 8 月 1 日   组织姿色：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：握续策动   基金托管经历批文及文号：证监许可201478 号   磋商东谈主：韩鑫普   磋商电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团持久积淀 的转换精神、市场化束缚理念、国际化运营模式及稳健策动的格调，经过三十年的发展， 已成为国内领有证券市场业务全派司的一流券商。招商证券具有沉稳握续的盈利才略、科 学合理的风险束缚架构、全面专科的服务才略。领有多脉络客户服务渠谈，在国内设有 司、招商证券资产束缚有限公司、招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司； 参股博时基金束缚公司、招商基金束缚公司。同期，以香港公司为国际化平台，在英国、 新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、国际业务一体化的抽象证券服务平台。招商证券 勤苦于于“全面升迁中枢竞争力，打造具有国际竞争力的中国最好投资银行”，将以稀奇的 金融服求结果客户价值增长，推动证券行业逾越，高涨打造居品丰富、服务一流、才略突 出、品牌稀奇的国际化金融机构，成为客户信托、社会尊重、激动欣慰、职工自重的优秀 企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作教授、司帐师事务所审计教授，                         第 23 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 以及大型 IT 公司的软件想象与开辟教授，东谈主员专科配景遮蔽了金融、司帐、经济、揣度机 等各界限，其中本科以上东谈主员占比 100%，高等束缚东谈主员均领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为万般公开召募资金 设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有寂然的安全监控设施，沉稳、高效的托管 业务系统，完善的业务束缚轨制。招商证券托管部本着“老实信用、严慎勤劳”的原则， 为基金份额握有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014 年 1 月获取了中国 证监会对于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管经历的批复，成为业内首批可从 事证券投资基金托管业务的券商之一，教授丰富，服务优质，事迹杰出。掌握 2024 年一季 度，招商证券共托管 64 只公募基金。   二、基金托管东谈主的里面掌握轨制   招商证券看成基金托管东谈主：   （1）托管业务的策动运作驯顺国度磋商法律法例和行业监管司法，自发形成遵法经 营、范例运作的策动想想和策动理念。   （2）建立科学合理、掌握严实、运行高效的里面掌握体系，保握托管业务里面掌握 轨制健全、实行有用。   （3）驻防和化解策动风险，提高策动束缚效益，使托管业务稳健运行和受托资产安 全竣工，结果托管业务的握续、沉稳、健康发展。   （4）连接改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经由，提高业务运作效率和 成果。   招商证券股份有限公司策动束缚层面设立了风险束缚委员会。看成公司里面最高风险 决策机构，风险束缚委员会负责审批公司全面风险束缚轨制、公司风险偏好、风险容忍度 及万般风险名额方针，全面审议公司的风险束缚情况。风险束缚部、法律合规部及稽核部 为公司的风险束缚职能部门。   托管部里面树立特地负责稽核作事的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照磋商法律 规章，对业务的运行寂然欺骗监督稽核权益。                   第 24 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   招商证券托管部制定了各项束缚轨制和操作规程，建立了科学合理、掌握严实、运行 高效的里面掌握体系，保握托管业务健全、有用实行；安全营救基金财产，保握基金财产 的寂然性；实行策动场面顽固式束缚，并配备灌音和摄像监控系统；有寂然的托管业务系 统；业务束缚实行复核和检验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部确立内控优 先和风险束缚的理念，培养部门全体职工的风险驻防和藏匿意志。   三、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和规范   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的章程和基金合同、托管条约 的约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资适度等进行监督， 并实时领导基金束缚东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主投资指示或本质投资运作违犯法律法例、基金合同和托管 条约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式通知基金束缚东谈主限期纠正。基金束缚东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到书面通知后应在限期内实时 查对并以书面姿色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主通知的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请教中国证监会。                    第 25 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                  第五部分 磋商服务机构  一、基金份额销售机构  （1）网上直销系统  往复系统网站：www.essencefund.com  当今支握的网上直销银行卡是中国建造银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银 行、招商银行和第三方支付平台通联支付支握的银行卡。  客户服务电话：4008-088-088  客户服务信箱：service@essencefund.com  （2）直销柜台  称号：安信基金束缚有限职责公司  住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 27 楼  法定代表东谈主：刘入领  电话：0755－82509820  传真：0755－82509920  磋商东谈主：江程  客户服务电话：4008-088-088  公司网站：www.essencefund.com  银行销售渠谈：  （1）江苏银行股份有限公司  住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号  法定代表东谈主：葛仁余  客户服务电话：95319  网站：www.jsbchina.cn/  （2）宁波银行股份有限公司  住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号                         第 26 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 网站：www.nbcb.com.cn （3）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表东谈主：吕家进 客户服务电话：95561 网站：www.cib.com.cn （5）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客户服务电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （6）中国建造银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 住所：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （7）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com                          第 27 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） （8）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com 第三方销售公司销售渠谈： （1）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社抽象楼 A 座 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （2）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺路 10 号院西区 4 号楼度小满金融总部 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055 网站： www.duxiaoman.com （3）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-0555-728 网站：www.hcfunds.com （4）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京市石景山区金融长安中心 26 号院 2 号楼 1735 法定代表东谈主：王利刚 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （5）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研                         第 28 页 共 147 页                 安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网站：www.xincai.com    （6）北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    客户服务电话：400-066-8586    网站：https://danjuanapp.com    （7）北京增财基金销售有限公司    住所：北京市西城区德胜国际中心 B 座 407    法定代表东谈主：刘洁    客户服务电话：400-001-8811    网站：www.zcvc.com.cn    （8）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层    法定代表东谈主：武建华    客户服务电话：400-8980-618    网站：http://www.chtfund.com    （9）泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    网站：https://www.puyifund.com    （10）和讯信息科技有限公司    住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层    法定代表东谈主：章知方    客户服务电话：400-920-0022    网站：https://homeway.com.cn                             第 29 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） （11）济安金钱（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307 法定代表东谈主：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com （12）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开辟区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 客户服务电话：400-098-8511 网站：www.jdt.com.cn （13）嘉实金钱束缚有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （14）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （15）民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼 法定代表东谈主：王珺 客户服务电话：4000-766-123                            第 30 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 网站：www.fund123.cn （17）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （18）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （19）乾谈基金销售有限公司 住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼中海国际中心 6 层 607 法定代表东谈主：董云巍 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （20）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （21）上海好买基金销售有限公司 住所：中国(上海)解放贸易试验区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （22）上海中原金钱投资束缚有限公司 住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表东谈主：毛淮平                        第 31 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （23）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （24）上海凯石金钱基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 客户服务电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （25）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn （26）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （27）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （28）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室                           第 32 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 法定代表东谈主：郑新林 客户服务电话：021-68889082 网站：www.pytz.cn （29）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （30）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：方磊 客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （31）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼 法定代表东谈主：简梦雯 客户服务电话：400-821-0203 网站：http://windmoney.com.cn （32）上海中欧金钱基金销售有限公司 住所：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com （33）深圳市新兰德证券投资商量有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客户服务电话：400-116-1188 网站：www.new-rand.cn （34）深圳众禄基金销售股份有限公司                          第 33 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 住所：广东省深圳市罗湖区戏班路 6 号物质控股大厦 8 楼 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.jjmmw.com （35）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市南山区高新科技园科技中全部腾讯大厦 法定代表东谈主：谭广锋 客户服务电话：95017(拨通明转 1 转 8） 网站：www.txfund.com （36）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表东谈主：沈丹义 客户服务电话：400-101-9301 网站：https://www.tonghuafund.com （37）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北全部 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表东谈主：江翔 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （38）万家金钱基金销售（天津）有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层 法定代表东谈主：戴晓云 客户服务电话：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com （39）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.cn                           第 34 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） （40）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客户服务电话： 400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （41）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （42）全部金钱（深圳）基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港劝诱区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：胡雄征 电话：010-56856293 网址：www.yixinfund.com （44）珠海盈米金钱束缚有限公司 住所：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际北塔 33 楼 法定代表东谈主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：http://qieman.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：吴强 客户服务电话：4008-773-772                          第 35 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 网站：http://www.ijijin.com.cn （46）中民金钱基金销售（上海）有限公司 住所：上海市长宁区虹桥路 1438 号 30 楼 法定代表东谈主：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com 证券公司及期货公司渠谈销售： （1）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客户服务电话：95514/400-6666-888 网站：www.cgws.com （2）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：400-8888-128/021-68639618 网站：www.tebon.com.cn （3）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （4）东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 网站：www.xzsec.com （5）东海证券股份有限公司                            第 36 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531/400-8888-588 网站：www.longone.com.cn （6）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 客户服务电话：400-7121212 网站：www.dtsbc.com.cn （7）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号(新广博厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 网站：www.dxzq.net （8）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （9）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （10）国盛证券有限职责公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 网站：www.gszq.com                         第 37 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） （11）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521/400-8888-666 网站：www.gtja.com （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 网站：www.essence.com.cn （13）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （14）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 法定代表东谈主：张海文 客户服务电话：95390 网站：www.crsec.com.cn （15）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网站：www.cnhbstock.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553/4008888001/02195553                         第 38 页 共 147 页                  安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）    网站：www.htsec.com    （17）华西证券股份有限公司    住所：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584/4008-888-818    网站：www.hx168.com.cn    （18）宏信证券有限职责公司    住所：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主：吴玉明    客户服务电话：95304/4008-366-366    网站：www.hxzq.cn/index.php    （19）联储证券有限职责公司    住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    网站：www.lczq.com    （20）吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511 转 8    网站：stock.pingan.com    （21）上海证券有限职责公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008-918-918    网站：www.shzq.com    （22）世纪证券有限职责公司    住所：深圳市前海深港劝诱区南山街谈梦海通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-                               第 39 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 法定代表东谈主：李剑峰 客户服务电话：956019 网站：www.csco.com.cn （23）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客户服务电话：4008-000-562 网站：www.hysec.com （24）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 客户服务电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （25）天风证券股份有限公司 住所： 武汉东湖新时间开辟区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东谈主： 庞介民 客户服务电话： 95391/400-800-5000 网站： www.tfzq.com （26）五矿证券有限公司 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东谈主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （27）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 网站：www.wlzq.cn （28）西部证券股份有限公司                       第 40 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.west95582.com （29）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 网站：www.xyzq.com.cn （30）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客户服务电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （31）中国中金金钱证券有限公司 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532/400-600-8008 网站：www.ciccwm.com （32）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565/0755-95565 网站：www.cmschina.com （33）中山证券有限职责公司 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷全部 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层 法定代表东谈主：李永湖 客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com                            第 41 页 共 147 页                安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）    （34）中天证券股份有限公司    住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    网站：www.iztzq.com    （35）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：95587/4008-888-108    网站：www.csc108.com    （36）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （37）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    网站：www.citics.com    （38）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话： 95548    网站：www.gzs.com.cn    （39）中信证券（山东）有限职责公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                          第 42 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  法定代表东谈主：肖海峰  客户服务电话：95548  网站：sd.citics.com  （40）中邮证券有限职责公司  住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）  法定代表东谈主：郭成林  客户服务电话：956039  网站：www.cnpsec.com.cn 证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券往复所会员单元。  二、登记机构  A 类基金份额的登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：周明  电话：（010）58598839  传真：（010）58598907  磋商东谈主：朱立元  C 类基金份额的登记机构  称号：安信基金束缚有限职责公司  住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 27 楼  法定代表东谈主：刘入领  电话：0755－82509865  传真：0755－82560289  磋商东谈主：宋发根                         第 43 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 三、出具法律想法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋商东谈主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：昌华、邓雯 磋商东谈主：昌华                       第 44 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）             第六部分 基金的历史沿革   安信中证一带全部主题指数型证券投资基金由安信中证一带全部主题指数分级证券投 资基金停止分级运作并变更而来。   安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 29 日获 中国证监会证监许可【2015】770 号文准予召募。   安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金束缚东谈主为安信基金束缚有限职责公 司，基金托管东谈主为招商证券股份有限公司。基金束缚东谈主于 2015 年 5 月 14 日获取中国证监 会书面证据，安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金合同成效。   根据《安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，安信中证一带 全部主题指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产束缚业务的携带想法》等 法律法例章程停止安信一带全部 A 份额与安信一带全部 B 份额的运作，无需召开基金份额 握有东谈主大会。据此，基金束缚东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在章程媒介发布《对于安信中证一 带全部主题指数分级证券投资基金之安信一带全部 A 份额和安信一带全部 B 份额停止运作、 停止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券往复所央求安信中证一带全部主题指数分 级证券投资基金之安信一带全部 A 份额和安信一带全部 B 份额两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《安信中证一带全部主题指数型证 券投资基金基金合同》于基金折算基准日次一日矜重成效，《安信中证一带全部主题指数 分级证券投资基金基金合同》同期失效。                    第 45 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）              第七部分 基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同成效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》成效后，连气儿 20 个作事日基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金束缚东谈主应当在依期请教中给予走漏；连气儿 60 个作事日出现前 述情形的，基金束缚东谈主应当向中国证监会请教并建议治理决策，如颐养运作方式、与其他 基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。                   第 46 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）          第八部分 基金份额的上市往复   一、基金份额的上市往复   基金合同成效后，在合适法律法例和深圳证券往复所章程的上市条件的情况下，基金 束缚东谈主将根据磋商章程，央求本基金的 A 类基金份额上市往复。本基金的 C 类基金份额不 上市往复。   二、上市往复的地点   本基金上市往复的地点为深圳证券往复所。   三、上市往复的期间   在确定上市往复的期间后，基金束缚东谈主应依据法律法例章程在章程媒介上刊登基金份 额《上市往复公告书》。   四、上市往复的司法   本基金在深圳证券往复所的上市往复需遵照《深圳证券往复所证券投资基金上市规 则》、《深圳证券往复所往复司法》等磋商章程。   五、上市往复的用度   基金份额上市往复的用度按照深圳证券往复所磋商章程办理。   六、上市往复的行情揭示   基金份额在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示基金前一往复日的基金份额净值。   七、上市往复的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市   基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市按照《基金法》磋商章程和深圳 证券往复所的磋商章程实行。                   第 47 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  八、磋商法律法例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的司法等磋商章程 内容进行调治的，基金合同相应给予修改，且此项修改无谓召开基金份额握有东谈主大会。   九、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往复的新功 能，基金束缚东谈主不错在履行适当的规范后加多相应功能。                  第 48 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金基金合同成效后，投资东谈主可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购 与赎回，投资者仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。   一、申购和赎回场面   基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金束缚东谈主在招募 诠释书或其他磋商公告中列明。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主理理基金份额场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务经历且经深圳证 券往复所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券往复所会员单元。投资东谈主需使 用深圳证券账户，通过深圳证券往复所往复系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资东谈主理理基金份额场外申购和赎回业务的场面为基金束缚东谈主直销机构和场外代销机 构。投资东谈主需使用中国证券登记结算有限职责公司或安信基金束缚有限职责公司开立的开 放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资东谈主应当在基金束缚东谈主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业务的营业 场面或按基金束缚东谈主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。 本基金场内、场外代销机构名单将由基金束缚东谈主在招募诠释书或其他公告中列明。   基金束缚东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并给予公告。   若基金束缚东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   二、申购、赎回洞开日及业务办理期间   深圳证券往复所、上海证券往复所的平淡往复日为基金份额的申购、赎回洞开日。场 内业务办理期间为深圳证券往复所往复日往复期间，场外业务办理期间以各销售机构的规 定为准，但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市场、证券往复所往复期间变更或其他特殊情                    第 49 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 况，基金束缚东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   基金束缚东谈主自 2021 年 1 月 5 日起，复原办理安信中证一带全部主题指数型证券投资基 金 A 类基金份额的申购、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业务。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或颐养央求且登记机构确 认接受的，其申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行揣度； 时按照登记机构登记的先后次序进行秩序赎回； 守深圳证券往复所的磋生意务司法。若磋商法律法例、中国证监会、深圳证券往复所或中 国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务司法有新的章程，按新章程实行。   基金束缚东谈主可根据基金运作的本质情况照章对上述原则进行调治。基金束缚东谈主必须在 新司法运转实施前依照《信息走漏办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构章程的规范，在洞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎 回的央求。   投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额握 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主在提交申购央求 时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回央求时须握有满盈的基金份                   第 50 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理司法等在 驯顺基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   申购遴选全额缴款方式，若申购资金在章程期间内未全额到账则申购不成立。若申购 不成立或无效，基金束缚东谈主或基金束缚东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金 退还给投资东谈主，基金束缚东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等损失。   投资东谈主赎回央求成功后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋商条件处理。   基金束缚东谈主应以往复期间结果前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询央求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构确 实接管到央求。申购的证据以登记机构或基金束缚东谈主的证据结果为准。对于央求的证据情 况，投资东谈主应实时查询。   基金束缚东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理期间进行调治，并提前公 告。   五、申购与赎回的数额适度 请的最低金额为 10 元，追加申购的最低金额为 10 元。投资东谈主通过场外售售机构（不含直 销柜台）申购本基金 C 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为 1 元，追加申购的最低金 额为 1 元。通过基金束缚东谈主直销柜台场外申购本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额，单笔 初度申购央求的最低金额为 50，000 元，单笔追加申购央求的最低金额为 10，000 元；代销 网点的投资东谈主欲转入直销网点进行往复要受直销网点最低金额的适度。通过基金束缚东谈主网 上往复系统申购本基金 A 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为 10 元。通过基金束缚东谈主 网上往复系统申购本基金 C 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为 1 元。基金束缚东谈主可                    第 51 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 根据市场情况，调治本基金份额申购的最低金额。该基金的场外售售机构不错根据各自的 业务情况树立高于或就是基金束缚东谈主设定的上述单笔最低申购金额。投资东谈主在场外售售机 构办理本基金申购业务时，除需闲隙基金束缚东谈主最低申购金额适度外，就地外售售机构设 定的最低金额高于上述金额适度时，投资东谈主还应遵照磋市集外售售机构的业务章程。    投资东谈主通过场内销售机构申购本基金 A 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为    投资者当期分拨的基金收益转购本基金份额时，不受最低申购金额的适度。 资者握有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回、基金上市往复、基金束缚东谈主托福的登记机构时间条件不允许等基金束缚东谈主无法给予 掌握的情形导致被迫达到或杰出 50%的除外）。 本基金份额的赎回央求不得低于 5 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机 构（网点）保留的本基金份额不及 5 份的，在赎回时需一次全部赎回。各销售机构对最低 赎回名额及往复级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金束缚东谈主基于投资运作与 风险掌握的需要，可遴选上述措施对基金界限给予掌握。具体见基金束缚东谈主磋商公告。 和赎回份额的数目适度。基金束缚东谈主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的磋商章程 在章程媒介上公告并报中国证监会备案。    六、基金的申购费和赎回费 金财产，主要用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等各项用度。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，C 类基金份额不收取申购费。投 资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别揣度。    （1）场外申购费率                     第 52 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。  本基金 A 类基金份额的场外申购费率最高不杰出申购金额的 0.50％，且随投资者申购 金额的加多而减少。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独揣度。  本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 辞别的申购费率。                   A 类基金份额的申购费率表        申购金额 M（含申购用度）                   申购费率             M＜50 万元                     0.05%             M≥50 万元                    100 元/笔  待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，具体包括：照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金打算 筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地点社会保障基金、企业年金单一打算以及贴近打算、企业 年金理事会托福的特定客户资产束缚打算）、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型生意 养老保障居品、享受税收优惠的个东谈主养老账户、养老标的基金及个东谈主待业金投资基金、职 业年金打算、养老保障束缚居品、经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企 业年金或其他待业金客户类型。待业金客户需在认购、申购（含依期定额投资）、赎回及 颐养前向基金束缚东谈主登记备案，并经基金束缚东谈主证据。如将来出现经监管部门批准不错投 资基金的其他社会保障基金、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型等，本公司将 在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。                   A 类基金份额的申购费率表        申购金额 M（含申购用度）                   申购费率             M＜50 万元                     0.50%             M≥50 万元                    100 元/笔                       第 53 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，申购费 用用于本基金的市场扩充、登记和销售。   （2）场内申购费率   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率实行。   （1）场外赎回费率   本基金的场外赎回费率最高不杰出赎回金额的 1.50％，且随投资者握有基金份额期限 的加多而减少。   本基金场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：        份额类别           握有年限 Y         赎回费率                         Y＜7 天         1.50%       A 类基金份额                         Y≥2 年         0.00%                         Y＜7 天         1.50%       C 类基金份额                         Y≥7 天         0.00%   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类和 C 类基金份额的基金份额握有东谈主 承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费并全额计入基金财产，对于握续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于 25%归 入基金资产。赎回费未归入基金财产的其余部分用于支付市场扩充、注册登记费和其他必 要的手续费。在正当合规的前提下，对于通过基金束缚东谈主直销渠谈赎回的待业金客户，可 将不计入基金资产部分的赎回费除名。   （2）场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率最高不杰出赎回金额的 1.50%，对握续握有期少于 赎回金额的 0.50%看成赎回费。                     第 54 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金 份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全额计 入基金财产，对于握续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于 25%归入基金资产。 赎回费未归入基金财产的其余部分用于支付市场扩充、注册登记费和其他必要的手续费。 在正当合规的前提下，对于通过基金束缚东谈主直销渠谈赎回的待业金客户，将不计入基金资 产部分的赎回费除名。 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋商章程在章程的媒介上公 告。 动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照磋商法律法例以及 监管部门、自律组织的章程。 基金促销打算，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按磋商监管部 门要求履行必要手续后，基金束缚东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率。 在开展对应基金促销举止的机构办理业务的适用该销售机构的费率，基金束缚东谈主可不再另 行公告。   七、申购份额和赎回的数额和价钱 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。 份额累计净值。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的揣度，均保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各 类基金份额净值在本日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错适当蔓延揣度或公告。                   第 55 页 共 147 页                安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）    本基金基金份额的场外申购和场内申购均遴选金额申购的方式，申购金额包括申购费 用和净申购金额。    （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的揣度公式为：    当申购用度适用比例费率时，申购 A 类基金份额的揣度方法如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购 A 类基金份额的揣度方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值    场内申购份额揣度结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再遴选截位方式， 保留至整数位，极少部分对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户；场外申购份额揣度结果 按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 50，000 元通过场外申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.50％。假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元， 则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=50，000／（1＋0.50％）＝49，751.24 元；    申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76 元；    申购份额＝49，751.24／1.3860＝35，895.56 份。    即，若该投资者（非直销柜台待业金客户）在场外申购本基金 A 类基金份额 50，000 元， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元，则可得到基金 A 类基金份额    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 50，000 元通过场内申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.50％。假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000／（1＋0.50％）＝49，751.24 元；    申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76 元；    申购份额＝49，751.24／1.3860＝35，895.56 份（四舍五入保留绝顶少点后 2 位）＝                          第 56 页 共 147 页                安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）    本质净申购金额＝35，895×1.3860＝49750.47 元；    返还金额＝0.56×1.3860＝0.77616 元。    即，若该投资者（非直销柜台待业金客户）在场内申购本基金 A 类基金份额 50，000 元， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元，则可得到 A 类基金份额 35，895 份，申购资金返还 0.77616 元。    （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的揣度公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述揣度结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此过错产生的收益或损失 由基金财产承担。    例：某投资东谈主通过场外投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额为：    申购份额=100，000/1.0520=95，057.03 份    即：投资东谈主通过场外投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95，057.03 份。    本基金的场外赎回和场内赎回均遴选份额赎回的方式，赎回的揣度公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日本基金该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    以上揣度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）握有 100，000 份本基金 A 类基金份额在场外 赎回，握有期限为 1 个月，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500×0.5%＝507.50 元    赎回金额＝101，500－507.50＝100，992.50 元    即投资者（非直销柜台待业金客户）握有 100，000 份本基金 A 类基金份额，握有期限                            第 57 页 共 147 页                安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 为 1 个月，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金 额为 100，992.50 元。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）握有 100，000 份本基金 A 类基金份额在场内 赎回，握有期限为 1 个月，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500×0.5%＝507.50 元    赎回金额＝101，500－507.5＝100，992.50 元    即投资东谈主（非直销柜台待业金客户）握有 100，000 份本基金 A 类基金份额在场内赎回， 握有期限为 1 个月，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的赎回金额为 100，992.50 元。    例：某投资者通过场外赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握有期间为 20 天，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额 为：    赎回总金额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=10，680.00-0.00=10，680.00 元    即：投资者通过场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，握有期间为 20 天，假定赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。    八、拒却或暂停申购的情形及处理    发生下列情况时，基金束缚东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值。 益时。                           第 58 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 绩产生负面影响，或发生其他现存基金份额握有东谈主利益的情形。 达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金束缚东谈主应 当遴选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项之一且基金束缚东谈主决定暂停申购时，基金束缚东谈主应当 根据磋商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却 的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主，基金束缚东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生 的利息等损失。在暂停申购的情况放置时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 值。 停接受投资东谈主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金束缚东谈主应 当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金束缚东谈主决定暂停基金份额握有东谈主的赎回央求或者降速支付赎                    第 59 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 回款项时，基金束缚东谈主应实时向中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金束缚东谈主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给 赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋商条 款处理。投资东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予解除。当出现暂停 赎回或降速支付赎回款项时，场内赎回央求按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限 职责公司的磋生意务司法办理。在暂停赎回的情况放置时，基金束缚东谈主应实时复原赎回业 务的办理并给予公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金颐养中转出央求 份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额)杰出前一洞开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平淡赎回 规范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金束缚东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日全部基金份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或 取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被解除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   当出现多数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责                   第 60 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 公司相应司法进行处理；基金颐养中转出份额的央求的处理方式遵照磋商的业务司法及届 时开展颐养业务的公告。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金束缚东谈主认 为有必要，可暂停接受赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额握有东谈主杰出基金总份额 50%以上的赎 回央求情形的，除未杰出基金总份额 50%以内的赎回央求按上述章程办理赎回央求外，基 金束缚东谈主不错对单个基金份额握有东谈主杰出基金总份额 50%以上部分的赎回央求缓期办理。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被解除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的适度。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书 章程的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额握有东谈主，诠释磋商处理方法，并在 2 日内在 章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 的万般基金份额净值。 最迟于从头洞开日在章程媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在 暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十二、基金颐养                     第 61 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  基金束缚东谈主不错根据磋商法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金束缚东谈主 束缚的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，磋商司法由基金束缚 东谈主届时根据磋商法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与磋商机 构。  本基金暂未通达颐养业务。  十三、依期定额投资打算  本基金 A 类基金份额已于 2021 年 1 月 5 日复原依期定额投资业务。具体实施办法详见 磋商公告。                   第 62 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）    第十部分 基金份额的登记、转托管偏激他业务   一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额遴选分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在登记结 算系统基金份额握有东谈主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市往复买入的基金份额登 记在证券登记系统基金份额握有东谈主深圳证券账户下。   （2）登记在证券登记系统中的基金份额不错径直央求场内赎回，不错在本基金上市交 易后在二级市场卖出，也不错通过跨系统转托管转至登记结算系统后央求场外赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额既不错径直央求场外赎回，也不错通过跨系统 转托管转至证券登记系统后央求场内赎回，或在本基金上市往复后在二级市场卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转登记的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或 往复的会员单元（往复单元）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （4）本基金基金份额的系统内转托管按照登记机构的磋商章程办理。处于质押、冻结 状态、处于召募期内及登记机构章程的其他情形时，不行办理系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券 登记系统之间进行转托管的步履。除经基金束缚东谈主另行公告外，C 类基金份额握有东谈主不行 办理跨系统转托管。   （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深圳证 券往复所的磋商章程办理。   （3）处于质押、冻结状态及深圳往复所、登记机构章程的其他情形时，基金份额不行 办理跨系统转托管。                     第 63 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  二、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证 监会招供的往复场面或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 束缚东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。  三、基金的非往复过户  基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行而产生的非往复 过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。岂论在上述何种情况下，接受 划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者是按照磋商法律法例或国 家有权机关要求的划转主体。  袭取是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式刑事职责。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提 供的磋商贵府，对于合适条件的非往复过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登 记机构章程的模范收费。  四、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。                  第 64 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）               第十一部分 基金的投资   一、投资标的   本基金遴选指数化投资策略，纯粹追踪中证一带全部主题指数。在平淡市场情况下， 力求将基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度都备值掌握在 0.35%以内， 年追踪过错掌握在 4%以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有纯粹流动性的金融资产，包括标的指数成份股偏激备选成份 股、其他股票（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支握证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融资产（但 须合适中国证监会磋商章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适当规范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于中证一带全部主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每 个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金 的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地调治。   在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司步履导致成份股的组成及权重 发生变化时，由于往复成本、往复轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致本基 金无法实时完成投资组合同秩序整的情况下，基金束缚东谈主将运用其他合理的投资方法构建                    第 65 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 本基金的本质投资组合，追求尽可能贴近标的指数的阐发。  标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金束缚东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，抽象探讨成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪过错的影响，对投资组合进行相应调治。  （1）组合构建策略  本基金束缚东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定标的组合、确定建仓策略和逐 秩序整。 用适当的妙技调治本质组合直至达到追踪标的指数的要求。  （2）组合束缚策略  本基金股票组合根据标的指数对其成份股的依期调治而进行相应的依期追踪调治。  ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的步履时，本基金将根 据指数公司的公告，进行相应调治；  ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而有用追踪标的指数；  ③若个别成份股因停牌、流动性不及或法例适度等因素，使得基金束缚东谈主无法按照其 所占标的指数权重进行购买时，基金束缚东谈主将抽象探讨追踪过错最小化和投资者利益，决 定部分握有现款或买入磋商的替代性组合。  本基金在股指期货投资中将根据风险束缚的原则，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要遴聘流动性好、往复活跃的股指期 货合约，力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位等闲调治的往复成本和追踪过错， 达到有用追踪标的指数的主义。  本基金束缚东谈主将以宏不雅步地及利率分析为基础，依据国度经济发展打算量化中枢基准 参照方针和提拔参考方针，结合货币政策、财政政策的实施情况，以及国际金融市场基准                    第 66 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 利率水平及变化情况，瞻望改日基准利率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。本基金债 券投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。   本基金将权证看作是提拔性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征， 故意于基金资产升值，故意于加强基金风险掌握。本基金将在权证表面订价模子的基础上， 抽象探讨权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及往复轨制想象等多种因素， 对权证进行合理订价，在此基础上严慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之 间可能存在形成的风险对冲契机，在充分论证和模子分析的基础上严慎构建套利投资组合， 获取相对沉稳的投资收益。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金投资资产支握证券将抽象运用类别资产配置、久期束缚、收益率弧线、个券选 择和利差订价束缚等策略，在严格驯顺法律法例和基金合同基础上，进行资产支握证券产 品的投资。本基金将极度细心资产支握证券品种的信用风险和流动性束缚，本着风险调治 后收益最大化的原则，确定资产支握证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和 基金资产流动性，以期获取持久沉稳收益。   四、投资适度   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有脾气，通过散播投资缩短基 金财产的非系统性风险，保握基金组合纯粹的流动性。基金的投资组合将遵照以下适度：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产净值的 90%，其中投资于中证一带一 路主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产净值的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金握有的消除权证，不得杰出该权证的 10％；   （5）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得杰出上一往复日基金资产净值的                    第 67 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   （6）本基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （8）本基金握有的消除(指消除信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出该资产支握 证券界限的 10％；   （9）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得 杰出其万般资产支握证券揣度界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净 值的 40%；在世界银行间同行市场中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产 净值的 10%；   （14）本基金在职何往复日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得杰出基金握有的股票 总市值的 20%；   （16）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差揣度） 应当合适基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （17）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往复日基金资产净值的 20%；   （18）基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （19）本基金投资领路受限证券，基金束缚东谈主应事前根据中国证监会磋商章程，与基 金托管东谈主在基金托管条约中明确基金投资领路受限证券的比例，根据比例进行投资。基金                      第 68 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 束缚东谈主应制订严格的投资决策经由和风险掌握轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得杰出基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不 合适上述比例适度的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋商适度。   除上述第（2）、（10）、（20）、（21）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合 并、基金界限变动、股权分置改变中支付对价等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例 不合适上述章程投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金束缚东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起运转。   为顾惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不正直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程圮绝的其他举止。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质掌握东谈主或 者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往复的，应当遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机                    第 69 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 制和评估机制，按照市场公谈合理价钱实行。磋商往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予走漏。要紧关联往复应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。   法律、行政法例或监管部门取消上述圮绝性章程，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受磋商适度。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数是中证一带全部主题指数。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主应当自该 情形发生之日起十个作事日向中国证监会请教并建议治理决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主 大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金束缚东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则营救基 金投资运作。   基金束缚东谈主根据基金合同约定决定更换标的指数的，若标的指数变更对基金投资无实 质性影响且在不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，则无需召开基金份额握有东谈主大会，基 金束缚东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案，并在章程媒介上公告。   中证一带全部主题指数收益率×95％＋生意银行活期入款利率（税后）×5％   由于本基金投资标的指数为中证一带全部主题指数，且每个往复日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往复保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值 5%，因此，本基金将事迹比拟基准定为中证一带全部主题指数收益率×95％＋商 业银行活期入款利率（税后）×5％。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金束缚东谈主根据标的指数 变更情形履行适当规范。                     第 70 页 共 147 页                安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市场基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的 指数所代表的公司通常的风险收益特征。      根据《证券期货投资者适当性束缚办法》偏激配套司法，基金束缚东谈主及本基金其他销 售机构将依期或不依期对本基金居品风险品级进行从头评定，因而本基金的居品风险品级 具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。      七、基金投资组合请教      本基金束缚东谈主的董事会及董事保证本请教所载贵府不存在子虚记录、误导性敷陈或重 大遗漏，并对其内容确实凿性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。      本基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本请教中的净值阐发和投资组合请教等内 容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性敷陈或者要紧遗漏。      本投资组合请教所载数据掌握 2024 年 3 月 31 日，开始于《安信中证一带全部主题指 数型证券投资基金 2024 年第 1 季度请教》。本请教中所列财务数据未经审计。  序                                               占基金总资产的比例                 形式               金额（元）  号                                                  （%）        其中：股票                     83，897，109.18            94.16        其中：债券                      3，041，854.79             3.41        资产支握证券                               -                -                        第 71 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）      其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                 -      资产     （1）请教期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值比例 代码          行业类别          公允价值（元）                                                    (%) A     农、林、牧、渔业                             -                 - B     采矿业                       10，735，652.53             12.12 C     制造业                       48，517，407.24             54.78       电力、热力、燃气及水 D                                1，705，858.56              1.93       坐褥和供应业 E     建筑业                       12，500，960.00             14.11 F     批发和零卖业                               -                 -       交通运载、仓储和邮政 G                                7，648，156.55              8.64       业 H     住宿和餐饮业                               -                 -                      第 72 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）      信息传输、软件和信息 I                                2，520，674.74                2.85      时间服务业 J    金融业                              254，902.00             0.29 K    房地产业                                     -                - L    租借和商务服务业                                 -                - M    科学研究和时间服务业                               -                -      水利、环境和寰球设施 N                                             -                -      束缚业      住户服务、修理和其他 O                                             -                -      服务业 P    栽种                                       -                - Q    卫生和社会作事                                  -                - R    文化、体育和文娱业                                -                - S    抽象                                       -                -      揣度                         83，883，611.62               94.71  （2）请教期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例 代码         行业类别           公允价值（元）                                                       (%) A    农、林、牧、渔业                                 -                 - B    采矿业                                      -                 - C    制造业                              12，124.76              0.01                      第 73 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）     电力、热力、燃气及水 D     坐褥和供应业                                 -      - E   建筑业                                    -      - F   批发和零卖业                                 -      -     交通运载、仓储和邮政 G     业                                      -      - H   住宿和餐饮业                                 -      -     信息传输、软件和信息 I     时间服务业                                  -      - J   金融业                                    -      - K   房地产业                                   -      - L   租借和商务服务业                         1，372.80   0.00 M   科学研究和时间服务业                             -      - N   水利、环境和寰球设施     束缚业                                    -      - O   住户服务、修理和其他     服务业                                    -      - P   栽种                                     -      - Q   卫生和社会作事                                -      - R   文化、体育和文娱业                              -      - S   抽象                                     -      -                     第 74 页 共 147 页                安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）       揣度                                13，497.56            0.02   （3）请教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本请教期末未握有港股通股票。   （1）请教期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代               数目                          占基金资产净值比例 序号             股票称号                公允价值（元）         码              （股）                             （%）   （2）请教期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细       股票代               数目                          占基金资产净值比例 序号             股票称号                公允价值（元）         码              （股）                             （%）                        第 75 页 共 147 页               安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 序号         债券品种          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                        -                           -      债券代                  数目                           占基金资产净值比例 序号            债券称号                  公允价值（元）        码                 （张）                              （%）                          第 76 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 细     本基金本请教期末未握有资产支握证券。     本基金本请教期末未握有贵金属。     本基金本请教期末未握有权证。     （1）请教期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本请教期末未握有股指期货合约。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金在股指期货投资中将根据风险束缚的原则，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要遴聘流动性好、往复活跃的股指期 货合约，力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位等闲调治的往复成本和追踪过错， 达到有用追踪标的指数的主义。     （1）本期国债期货投资政策     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例适度、信息走漏等，本基金 暂不参与国债期货往复。     （2）请教期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本请教期末未握有国债期货合约。     （3）本期国债期货投资评价     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例适度、信息走漏等，本基金 暂不参与国债期货往复。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访谒，或在 请教编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形     请教期内本基金投资的前十名证券除中国石油(代码:601857 SH)、中国建筑(代 码:601668 SH)、国电南瑞(代码:600406 SH)外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案调 查，不存在请教编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。                     第 77 页 共 147 页               安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 沙市望城区税务局责令改正。 沙市望城区税务局责令改正。 岳阳县税务局责令改正。 运载局衡水市分局处以罚金、被国度税务总局佛山市南海区税务局、中邦交通运载局衡水 市分局责令改正、罚金。 款、违犯交通法例被国度税务总局佛山市南海区税务局责令改正，被福州市晋安区城管局罚 款、责令改正，被中邦交通运载局衡水市分局责令改正、罚金。 令改正、罚金。 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。 上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。   以上证券的投资已实行里面严格的投资决策经由，合适法律法例和公司轨制的章程。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库，本基金束缚东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。   （3）其他资产组成  序号       称号                           金额（元）                       第 78 页 共 147 页                安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） （4）请教期末握有的处于转股期的可颐养债券明细 本基金本请教期末未握有处于转股期的可颐养债券。 （5）请教期末前十名股票中存在领路受限情况的诠释 本基金本请教期末指数投资前十名股票中不存在领路受限情况。                         领路受限部分的公 占基金资产净              领路受限情况 序号   股票代码       股票称号                          允价值（元）           值比例（%）      诠释 （6）投资组合请教附注的其他笔墨描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与揣度可能有尾差。                        第 79 页 共 147 页 安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）         第 80 页 共 147 页                 安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）                    第十二部分 基金的事迹   基金束缚东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书偏激更新。   安信中证一带全部主题指数型证券投资基金由安信中证一带全部主题指数分级证券投 资基金停止分级运作并变更而来。《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金基金合同》 成效以来（掌握 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示：                基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率比拟表                            份额净                事迹比拟                                    事迹比拟                  份额净值      值增长                基准收益      阶段                            基准收益               ①-③      ②-④                  增长率①      率模范                率模范差                                      率③                             差②                 ④                  -12.10%   1.29%    -14.25%   1.29%   2.15%    0.00%                   -4.43%   0.88%    -5.76%    0.88%   1.33%    0.00%                            第 81 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）               第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据磋商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。  四、基金财产的营救和刑事职责  本基金财产寂然于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 营救。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章解除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                     第 82 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）             第十四部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金磋商的证券往复场面的往复日以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非往复日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最 近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近往复市价，确定公允价钱；  （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近往复 市价，确定公允价钱；  （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧 变化因素，调治最近往复市价，确定公允价钱；  （4）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，遴选估值时间确定公允价值。往复所上 市的资产支握证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。                     第 83 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的消除股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开辟行有明确锁依期的股票，消除股票在往复所上市后，按往复所上市的 消除股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会磋商 章程确定公允价值。 定公允价值。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照磋商法律法例以及监管部 门、自律组织的章程。 境未发生要紧变化的，以最近往复日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。  如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规范及磋商 法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商治理。  根据磋商法律法例，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经磋商 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的想法，按照基金束缚东谈主对基金资产净值 的揣度结果对外给予公布。  四、估值规范                     第 84 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 入。国度另有章程的，从其章程。   基金束缚东谈主于每个作事日揣度万般基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个作事日对万般基金资产估值后，将万般基金份 额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主对外公 布。   五、估值粗疏的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后四位以内(含第四位)发生估值粗疏时，视为该类 基金份额净值粗疏。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失变成估值粗疏，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的职责东谈主应当对由 于该估值粗疏遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值粗疏处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值粗疏的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣度差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值粗疏已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值粗疏职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值粗疏发生的用度由估值粗疏职责方承担；由于估值粗疏职责方 未实时更正已产生的估值粗疏，给当事东谈主变成损失的，由估值粗疏职责方对径直损失承担 抵偿职责；若估值粗疏职责方如故积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值粗疏职责方应酬更正的情况向磋商当事 东谈主进行证据，确保估值粗疏已得到更正。   （2）估值粗疏的职责方对磋商当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对                     第 85 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 估值粗疏的磋商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值粗疏而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值粗疏 职责方仍应酬估值粗疏负责。若是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值粗疏职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如 果获取不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的抵偿额加上如故获取的不当得利返还的总和杰出其本质损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值粗疏调治遴选尽量复原至假定未发生估值粗疏的正确情形的方式。   估值粗疏被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值粗疏发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值粗疏发生的原因确定 估值粗疏的职责方；   （2）根据估值粗疏处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值粗疏变成的损失进行评估；   （3）根据估值粗疏处理原则或当事东谈主协商的方法由估值粗疏的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值粗疏处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值粗疏的更正向磋商当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额的基金份额净值揣度出现粗疏时，基金束缚东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）粗疏偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；粗疏偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形                     第 86 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金束缚东谈主应 当暂停估值；  七、基金净值的证据  用于基金信息走漏的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金束缚东谈主负责 揣度，基金托管东谈主负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个洞开日往复结果后揣度当日的基金 资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复核证据 后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对万般基金净值信息给予公布。  八、特殊情况的处理方法 金资产估值粗疏处理。 他不可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、适当、合理的措施进行检 查，然而未能发现该粗疏而变成的基金资产净值揣度粗疏，基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错 除名抵偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施缩小或放置由此变成的 影响。                  第 87 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）           第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指掌握收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 和 C 类基金份额之间在可供分拨利润上有所不同； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成；登记在基金份额握有东谈主深圳证券账户下的基金份额的收益分拨遵照 深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的磋商章程；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 基金束缚东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金束缚东谈主发布的公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确实定、公告与实施                   第 88 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  本基金收益分拨决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的磋商章程在章程媒介公告。  基金束缚东谈主向基金托管东谈主下达现款红利的付款指示，基金托管东谈主按指示划入基金束缚 东谈主的指定账户。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣度方法， 依照《业务司法》实行。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵照深圳证券往复所和登 记机构的磋商章程。                     第 89 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。束缚费的揣度方法如下：   H＝E×1.00 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主 发送基金束缚费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的揣度方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数                     第 90 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个作事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。揣度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主支付给基金磋商销售机构。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提。标的指 数许可使用费的揣度方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日揣度，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 50，000 元 的，按 50，000 元揣度），计费期间不及一季度的，根据本质天数按比例揣度。由基金束缚 东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前 10 个作事 日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可条约变更标的指数许可使用费率和揣度方式时，基 金束缚东谈主需依照磋商章程最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在章程媒介公告。   上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据磋商法例及相应条约章程，按                     第 91 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的形式  下列用度不列入基金用度： 损失； 金基金合同》实行；  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。                     第 92 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照磋商章程编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程媒介公告。                      第 93 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）            第十八部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基 金合同》偏激他磋商章程。  二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息确实凿性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会章程的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及章程互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅 或者复制公开走漏的信息贵府。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开走漏的信息应遴选中语文本。同期遴选外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除极度诠释外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开走漏的基金信息                    第 94 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的司法及具体规范，诠释基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服务等 内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当在 三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募 诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金束缚东谈主不再更新基金居品贵府概要。   安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金变更为本基金后，基金束缚东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）上市往复公告书   本基金获准在深圳证券往复所上市往复的，基金束缚东谈主应当在基金份额上市往复前至 少 3 个作事日，将上市往复公告书登载于章程媒介上。   （三）基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值   基金束缚东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者 营业网点走漏洞开日的万般基金份额的基金份额净值和万般基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年 度终末一日的万般基金份额的基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱                   第 95 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明申购、赎回价钱 的揣度方式及磋商 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的申购、赎回费率，并 保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金依期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教   基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登 载在章程网站上，并将年度请教领导性公告登载在章程报刊上。基金年度请教中的财务会 计请教应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教 登载在章程网站上，并将中期请教领导性公告登载在章程报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度请教，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度请教领导性公告登载在章程报刊上。   请教期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者权益，基金束缚东谈主至少应当在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教文 件中“影响投资者决策的其他繁难信息”项下走漏该投资者的类别、请教期末握有份额及 占比、请教期内握有份额变化情况及本基金的独有风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度请教和中期请教中走漏基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   （六）临时请教   本基金发生要紧事件，磋商信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时请教书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                     第 96 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋商步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市场富贵传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，                     第 97 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 磋商信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将磋商情况立即请教中国 证监会、基金上市往复的证券往复所。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）算帐请教   基金合同停止的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐请教。基金财产算帐小组应当将算帐请教登载在章程网站上，并将算帐请教领导 性公告登载在章程报刊上。   （十）中国证监会章程的其他信息。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金束缚东谈主应在季度请教、中期请教、年度请教 等依期请教和更新的招募诠释书等文献中走漏金融期货往复情况，包括往复政策、握仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示金融期货往复对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往复政策和往复标的。   基金束缚东谈主应在基金年度请教及中期请教中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和请教期内通盘的资产支握证券明细。   基金束缚东谈主应在基金季度请教中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券 明细。   六、信息走漏事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏束缚轨制，指定特地部门及高等束缚 东谈主员负责束缚信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会磋商基金信息走漏内容 与形式准则等法律法例章程。   基金托管东谈主应当按照磋商法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金束缚东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、申购赎回价钱、基金依期 请教、更新的招募诠释书、基金居品贵府概要、基金算帐请教等公开走漏的磋商基金信息 进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子证据。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金束缚                     第 98 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证磋商 报送信息确实凿、准确、竣工、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市往复的证券往复所网站 走漏信息，而且在不同媒介上走漏消除信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计请教、法律想法书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的 前提下，自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的磋商 章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法例章程将 信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息走漏事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。                   第 99 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）               第十九部分 风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  投成本基金面对的风险主要有：  证券市场价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和往复轨制等各式因素的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市场的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价钱和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）购买力风险。若是发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨 胀抵销，从而影响基金资产的保值升值。  指基金在往复过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现毁约、拒却支付 到期本息，导致基金资产损失。 磋商的风险，单一的久期方针并不行充分响应这一风险的存在。 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益 率。  指基金资产不行赶紧转变成现款，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在本基金往复过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调治的 困难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。                    第 100 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   在基金束缚运作过程中，可能因基金束缚东谈主对经济步地和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金束缚东谈主和基金托管东谈主的束缚水平、束缚妙技和管 理时间等对基金收益水平存在影响。   指磋商当事东谈主在业务各规范操作过程中，因里面掌握存在颓势或者东谈主为因素变成操作 过错或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诈骗、往复粗疏、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响 往复的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金束缚东谈主、注 册登记机构、销售机构、证券、期货往复所、证券登记结算机构等等。   指基金束缚或运作过程中，违犯国度法律、法例的章程，或者基金投资违犯法例及基 金合同磋商章程的风险。   指逐日基金估值可能发生粗疏的风险。   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市场广博法则等作念出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋商法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才略与居品风险之间的匹配历练。   （1）高仓位风险   本基金看成股票型指数基金，主要遴选复制法密切追踪标的指数，股票资产投资比例 不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股和备选因素股的比例不低于非现款基金资 产的 80%，难以回避股票市场系统性风险。在市场大幅飞腾时也不行保证基金净值省略完 全跟班或超越市场飞腾幅度。因此，本基金的波动性可能较高，市场风险可能较大。                     第 101 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （2）标的指数请教与股票市场平均请教偏离的风险  标的指数并不行完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均请教率与通盘股票市 场的平均请教率可能存在偏离。  （3）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动景况、投资者心 理和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （4）基金投资组合请教与标的指数请教偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  1 由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调治中产生跟 踪过错。  2 由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪过错。  3 成份股派发现款红利、新股收益将导致基金收益率杰出标的指数收益率，产生跟 踪过错。  4 由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪过错。  5 由于基金应酬日常赎回保留的少量现款、投资过程中的证券往复成本，以及基金 束缚费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪过错。  6 其他因素产生的追踪过错。如因败落卖空、对冲机制偏激他器具变成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。  （5）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。  （6）标的指数编制决策变更的风险  标的指数的编制决策存在变更的可能，从而激发指数成份股及权重发生较大调治，进 而加多基金投资成本和追踪过错，对基金净值阐发产生影响。  （7）标的指数成份股权重较大的风险                  第 102 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能 使基金面对较大波动风险或流动性风险。   （8）标的指数成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：   1基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   2若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。   3在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金束缚东谈主可能在申购赎回中树立较低的赎回份额 上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （9）追踪过错掌握未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的都备值掌握在 0.35%以内，年化追踪过错掌握在 4%以 内，但因标的指数编制司法调治或其他因素可能导致追踪过错杰出上述范围，本基金净值 阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和顾惜，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的束缚和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会请教并建议治理决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。投资东谈主将面对 更换基金标 的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金束缚东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与磋商市场阐发 存在互异，影响投资收益。   （11）标的指数值揣度出错的风险   尽管指数编制机构将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证， 亦不因指数的任何粗疏对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现粗疏，投资东谈主参考指数                   第 103 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 值进行投资决策，则可能导致损失。   基金合同成效后，在合适法律法例和深圳证券往复所章程的上市条件的情况下，基金 束缚东谈主可根据磋商章程，央求本基金的基金份额上市往复。本基金在深圳证券往复所挂牌 上市，由于上市期间可能因信息走漏导致基金停牌，投资东谈主在停牌期间不行买卖本基金上 市往复份额，产生风险；同期，可能因上市后往复敌手不及而产生流动性风险；另外，当 基金份额握有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或握有东谈主数不闲隙上市条件时， 本基金存在暂停上市或停止上市的可能。   二、本基金的流动性风险束缚   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排参见本招募诠释书第九部分的约定。   （二）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，因投资者赎回导致基金界限下落而使基 金资产的流动性出现赫然缩短的风险。   本基金主要投资于证券市场、期货市场，在投资运作过程中，为有用应酬和处理本基 金可能面对的流动性风险，驻防由于流动性不及导致的风险事件或损失，基金束缚东谈主将充 分探讨投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合举座的流动性，缩短基金资产 的流动性风险。   （三）多数赎回下的流动性风险束缚措施   当基金出现多数赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平淡赎回 规范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金束缚东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日全部基金份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或                   第 104 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被解除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   当出现多数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责 公司相应司法进行处理；基金颐养中转出份额的央求的处理方式遵照磋商的业务司法及届 时开展颐养业务的公告。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金束缚东谈主认 为有必要，可暂停接受赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额握有东谈主杰出基金总份额 50%以上的赎 回央求情形的，除未杰出基金总份额 50%以内的赎回央求按上述章程办理赎回央求外，基 金束缚东谈主不错对单个基金份额握有东谈主杰出基金总份额 50%以上部分的赎回央求缓期办理。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被解除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的适度。   （四）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照 法律法例及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险束缚器具，对赎回央求进行适度调 整，看成特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的提拔措施。本基金的流动性风险束缚工 具包括但不限于：                    第 105 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  具体处理规范详见基金合同磋商约定，以富贵动性束缚器具将使投资者无法实时全部 或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分获取赎回款项等。  三、声明 行承担投资风险。 是，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构 并不行保证其收益或本金安全。                    第 106 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  第二十部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通 过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在章程媒介公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额 握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的算帐 小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。                  第 107 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请教；   （5）聘用司帐师事务所对算帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐请教出具法 律想法书；   （6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐请教经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算请教报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。                    第 108 页 共 147 页        安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）      第二十一部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。                第 109 页 共 147 页        安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）      第二十二部分 托管条约的内容摘要 托管条约的内容摘要见附件二。                第 110 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）          第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金束缚东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金束缚东谈主根据基金份额握有 东谈主的需要和市场的变化，可加多或变更服务形式。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东谈主往复贵府的寄送服务 证据单，或在 T+1 个作事日后通过电话、网上服务妙技查询往复证据情况。基金束缚东谈主不 向投资者寄送往复证据单。   投资者不错发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund.com；也 可径直拨打世界统一客服热线 4008-088-088（免远程话费）订阅。   二、依期投资打算   基金束缚东谈主可通过销售机构为投资者提供依期投资的服务。通过依期投资打算，投资 者不错依期申购基金份额，具体实施期间、方法另行公告。   三、网上解析服务   通过基金束缚东谈主网站，投资者可获取如下服务： 基金束缚东谈主网站上自助开户并进行网上往复业务。 等信息，同期不错修改连合信息等基本贵府。 包括基金法律文献、基金束缚东谈主最新动态、热门问题等。 线商量互动。   四、短慑服务                    第 111 页 共 147 页               安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   基金束缚东谈主向订制短慑服务的基金份额握有东谈主提供相应短慑服务。   五、电子邮件服务   基金束缚东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务商量、投诉受理、基金份额净值等服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金束缚东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金束缚东谈主将以电 子邮件、手机短信的姿色依期为投资者发送所订制的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资者拨打基金束缚东谈主世界统一客服热线：4008-088-088（免远程话费）可享有如下 服务： 自助查询账户余额、往复情况、基金净值等信息。 受理、信息订制等服务。   服务磋商方式：   基金束缚东谈主的互联网地址及电子信箱   网站：www.essencefund.com   电子信箱：service@essencefund.com   八、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述方式磋商本基 金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面清爽了本招募诠释书。                            第 112 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）            第二十四部分 其他应走漏事项 序号                标题                      走漏日历      安信基金束缚有限职责公司对于旗下部分洞开式基金新      增中航证券有限公司为基金销售服务机构的公告      安信基金束缚有限职责公司对于旗下部分洞开式基金新      增麦高证券有限职责公司为基金销售服务机构的公告      安信基金束缚有限职责公司对于旗下 86 只基金 2023 年      年度请教领导性公告      安信基金束缚有限职责公司对于旗下 88 只基金 2024 年      第 1 季度请教领导性公告      安信基金束缚有限职责公司对于新增基金直销账户信息      的公告                    第 113 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）       第二十五部分 招募诠释书存放及查阅方式  招募诠释书公布后，应当分别置备于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印 件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献偏激复印件，基金束缚东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。  投资东谈主还不错径直登录基金束缚东谈主的网站（www.essencefund.com）查阅和下载招募说 明书。                    第 114 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）              第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金召募注册的文献  （二）《安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金基金合同》  （三）《安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金托管条约》  （四）《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金基金合同》  （五）《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金托管条约》  （六）对于央求召募注册安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金之法律想法书  （七）基金束缚东谈主业务经历批件和营业执照  （八）基金托管东谈主业务经历批件和营业执照  （九）注册登记条约  （十）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务经历批件和营业执照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管条约偏激 余备查文献存放在基金束缚东谈主处。投资者可在营业期间免费到存放地点查阅，也可按工本 费购买复印件。                                     安信基金束缚有限职责公司                   第 115 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）           附件一：基金合同的内容摘要  一、基金份额握有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金束缚东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并束缚基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度磋商法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合适磋商法律、法例的前提下，制订和调治磋商基金申购、赎回、颐养等的                   第 116 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 业务司法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 束缚和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互寂然，对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选适当合理的措施使揣度万般基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按磋商章程揣度并公告万般基金资产净值、基金份额净值， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；  （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程，履行信息走漏及请教 义务；  （12）保守基金生意精巧，不显露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他磋商章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予藏匿，不向他东谈主显露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基 金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；                   第 117 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （16）按章程保存基金财产束缚业务举止的司帐账册、报表、记录和其他磋商贵府不 少于法定最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程期间发出，而且保证投资 者省略按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分 配；  （19）面对结果、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会并通知基 金托管东谈主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金束缚东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的 步履承担职责；  （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；  （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权利与义务  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全营救基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证                     第 118 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据磋商市场司法，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货往复资金 算帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋商章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以老实信用、勤劳尽责的原则握有并安全营救基金财产；  （2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备满盈的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然； 对所托管的不同的基金分别树立账户，寂然核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）营救由基金束缚东谈主代表基金将强的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程另有章程外， 在基金信息公开走漏前给予藏匿，不得向他东谈主显露；  （8）复核、审查基金束缚东谈主揣度的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值及各 类基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具想法，诠释基金管 理东谈主在各繁难方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金束缚东谈主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋商贵府不少于法定最低期                  第 119 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 限；  （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按章程制作磋商账册并与基金束缚东谈主查对；  （14）依据基金束缚东谈主的指示或磋商章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程，召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金束缚东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金束缚东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对结果、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会，并通知 基金束缚东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而除名；  （20）按章程监督基金束缚东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 束缚东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金束缚东谈主 追偿；  （21）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  本基金消除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；                   第 120 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；  （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；  （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）讲求阅读并驯顺《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）珍藏基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的规范和司法  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）停止《基金合同》；  （2）更换基金束缚东谈主；                    第 121 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （3）更换基金托管东谈主；  （4）颐养基金运作方式；  （5）提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或投资策略（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；  （9）变更基金份额握有东谈主大会规范；  （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或揣度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主就 消除事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；  （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）停止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所停止 上市的除外；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大 会的事项。  （1）调低基金束缚费、基金托管费；  （2）在法律法例和本基金合同章程的范围内且对现存基金份额握有东谈主的利益不产生实 质性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更 收费方式；  （3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的磋生意务司法发生变动必须对 基金合同进行修改；  （4）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，在不提高现存基金份额握有东谈主适用的 费率的前提下，设立新的基金份额级别，加多新的收费方式；  （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的其他情 形。                     第 122 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   （8）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 开基金份额握有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集， 单独或揣度握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度握有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监 会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得曲折、打扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；                   第 123 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、书 面表决想法寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金束缚东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金束缚东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金束缚 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合适法律法例、《基金合同》和会议通知的规 定，而且握有基金份额的凭证与基金束缚东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的                   第 124 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 掌握日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连气儿公布磋商 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基 金份额握有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经通知不参加收取书面表决想法 的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额握有东谈主所握有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的握有东谈主 径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托福 东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合适法律法例、《基金合同》和 会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 停止《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会商量的其他 事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金                   第 125 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程规范确定和公布监 票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为 基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金束缚 东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的 决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份诠释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者基金 托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释注解，不然提交合适会议                     第 126 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知章程 的书面表决想法视为有用表决，表决想法暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额握有东谈主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。  （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。                    第 127 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是遴选通讯方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行成效的基金份额握有东谈主大会的决 议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均 有按捺力。  （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内容被取消或变更的， 基金束缚东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。  三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议 通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额 握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；                   第 128 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   （三）基金财产的算帐 小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请教；   （5）聘用司帐师事务所对算帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐请教出具法 律想法书；   （6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐请教经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算请教报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存                     第 129 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经 友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照其时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有 按捺力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。  除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主络续履行。  《基金合同》受中国法律统率。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                     第 130 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）            附件二：基金托管条约的内容摘要  一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金束缚东谈主  称号：安信基金束缚有限职责公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦 27-29 楼  邮政编码：518026  法定代表东谈主：刘入领  成立日历：2011 年 12 月 6 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字20111895 号  组织姿色：有限职责公司  注册成本：5.0625 亿元东谈主民币  存续期间：永续策动  策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产束缚、资产束缚和中国证监会许可的 其他业务。  （二）基金托管东谈主  称号：招商证券股份有限公司  住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号  办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号  邮政编码：518026  法定代表东谈主：霍达  成立期间：1993 年 8 月 1 日  基金托管业务批准文号：证监许可201478 号  组织姿色：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 66.99 亿元  存续期间：握续策动  策动范围：证券经纪；证券投资商量；与证券往复、证券投资举止磋商的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产束缚；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司                         第 131 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 提供中间先容业务；代销金融居品。    二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券遴聘模范的，基金束缚东谈主 应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用磋商时间系统，对基 金本质投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘模范的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。    本基金的投资范围为具有纯粹流动性的金融资产，包括标的指数成份股偏激备选成份 股、其他股票（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支握证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融资产 （但 须合适中国证监会磋商章程）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适当规范后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于中证一带全部指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。    （二）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产净值的 80%； 的 10%；                    第 132 页 共 147 页              安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 证券界限的 10%； 过其万般资产支握证券揣度界限的 10%； 支握证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级请教发布之日起 3 个 月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%； 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 一往复日基金资产净值的 20%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 管东谈主在基金托管条约中明确基金投资领路受限证券的比例，根据比例进行投资。基金束缚                      第 133 页 共 147 页           安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 东谈主应制订严格的投资决策经由和风险掌握轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等 各式风险； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不合适 上述比例适度的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋商适度。   除上述第 9、17、20、21 条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金界限变动、 股权分置改变中支付对价等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金束缚东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起运转。   （三）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管条约第 十五条第九款基金投资圮绝步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金束缚东谈主基 金投资圮绝步履进行监督。根据法律法例磋商基金从事关联往复的章程，基金束缚东谈主和基 金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧锋利关系的公 司名单及磋商关联方刊行的证券名单。基金束缚东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联往复名单 确实凿性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金束缚东谈主参 与银行间债券市场进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法 律法例及行业模范的、经缓慢遴聘的、本基金适用的银行间债券市场往复敌手名单，并约 定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金束缚东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行 间债券市场遴聘往复敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券市场 往复敌手名单和结算往复方式进行往复。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券市场往复对                   第 134 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的 往复，仍应按照条约进行结算。如基金束缚东谈主根据市场情况需要临时调治银行间债券市场 往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释情理，并在与往复敌手发生往复前 3 个 作事日内与基金托管东谈主协商治理。   基金束缚东谈主负责对往复敌手的资信掌握，按银行间债券市场的往复司法进行往复，并 负责治理因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何 法律职责及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金束缚东谈主确定的期间前仍未承担 毁约职责偏激他磋商法律职责的，基金束缚东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相 关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复结算方式进行往复时， 基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金束缚东谈主投 资领路受限证券进行监督。   基金束缚东谈主投资领路受限证券，应事前根据中国证监会磋商章程，明确基金投资领路 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险掌握轨制，驻防流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否驯顺磋商轨制、流动性风险处置预 案以及磋商投资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可往复证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往复中的质押券等领路受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的领路受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往复所或世界银行间债券市场往复的证券。   本基金投资的领路受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东谈主负责磋商作事 的落实和协调，并确保基金托管东谈主省略平淡查询。因基金束缚东谈主原因产生的领路受限证券 登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全营救本基金资产的职责与损失，及因领路受限证 券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金束缚东谈主承担。   本基金投资领路受限证券，不得预支任何姿色的保证金。                   第 135 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 风险处置预案应包括但不限于因投资领路受限证券需要治理的基金投资比例适度失调、基 金流动性困难以及磋商损失的应酬治理措施，以及磋商颠倒情况的处置。基金束缚东谈主应在 初度投资领路受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开辟行股票磋商流动性风险处置 预案。  基金束缚东谈主对本基金投资领路受限证券的流动性风险负责，确保对磋商风险遴选积极 有用的措施，在合理的期间内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金束缚东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资领路受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何职责。如因基金束缚东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带抵偿职责的，基金束缚东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 提交磋商书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的磋商贵府确凿、准确、竣工。磋商贵府如 有调治，基金束缚东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。  （2）非公开辟行股票磋商刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。  （3）非公开辟行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司将强的证券登记及服务条约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介走漏所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金磋商投资领路受限证券比举例违犯磋商适度章程，在合理期限内未能进行实时 调治，基金束缚东谈主应在两日内编制临时请教书，给予公告。  （1）本基金投资领路受限证券时的法律法例驯顺情况。  （2）在基金投资领路受限证券束缚作事方面磋商轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。  （3）磋商比例适度的实行情况。  （4）信息走漏情况。                  第 136 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （六）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对万般基金资产 净值揣度、万般基金份额的基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、磋商信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和 核查。  （七）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式通知基金管 理东谈主限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到 书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面姿色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金 束缚东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请教中国证监会。  （八）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金束缚东谈主应在章程期间内 回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督请教的事项，基金束缚东谈主应积 极配合提供磋商数据贵府和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据往复规范如故成效的指示违犯法律、行政法 规和其他磋商章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金束缚东谈主，由此变成 的损失由基金束缚东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧违法步履，应实时请教中国证监会，同期通 知基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。基金束缚东谈主无正直情理，拒却、 不容对方根据本托管条约章程欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应请教中国证监会。  三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金束缚东谈主揣度的基金净值信息、根据基金束缚东谈主指示办理算帐交收、磋商信息走漏                  第 137 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 和监督基金投资运作等步履。  （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、 未实行或无故蔓延实行基金束缚东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本条约偏激他磋商章程时，应实时以书面姿色通知基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面姿色给基金束缚东谈主发出回函，诠释违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金束缚东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交磋商贵府以供基金束缚东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在章程时 间内回答基金束缚东谈主并改正。  （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时请教中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，拒却、 不容对方根据本条约章程欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金束缚东谈主建议警告仍不改正的，基金束缚东谈主应请教中国证监会。  四、基金财产营救  （一）基金财产营救的原则 户。 他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的竣工与寂然。 另行协商治理。基金托管东谈主未经基金束缚东谈主的指示，不得自走时用、刑事职责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内往复 交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户顾惜费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 束缚东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金束缚东谈主应负责向磋商当事东谈主                  第 138 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 产。  （二）基金托管资金特地账户的开立和束缚 并根据基金束缚东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务之外的举止。 资产的支付。  （三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和束缚 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的举止。 用由基金束缚东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐作事， 基金束缚东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的章程实行。 的投资业务，波及磋商账户的开立、使用的，若无磋商章程，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的章程实行。  （四）债券托管账户的开立和束缚                   第 139 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   《基金合同》成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市场登记结算机构的有 关章程，以本基金的口头在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，并代表本基金进 行银行间市场债券的结算。基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同代表基金将强世界银行间债券市 场债券回购主条约。   （五）其他账户的开设和束缚 基金托管东谈主负责开立。新账户按磋商章程使用并束缚。   （六）基金财产投资的磋商有价凭证等的营救   基金财产投资的磋商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的营救库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代营救库，营救凭证由基金托管东谈主握有。 有价凭证的购买和转让，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主之外机构本质有用掌握的资产不承担营救职责。   （七）与基金财产磋商的要紧合同的营救   与基金财产磋商的要紧合同的签署，由基金束缚东谈主负责。由基金束缚东谈主代表基金签署 的、与基金财产磋商的要紧合同的原件分别由基金束缚东谈主、基金托管东谈主营救。除本条约另 有章程外，基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产磋商的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金束缚东谈主应保证基金 束缚东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金束缚东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的营救期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   五、基金资产净值揣度和司帐核算   （一）基金资产净值的揣度、复核与完成的期间及规范 额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。                     第 140 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  基金束缚东谈主每个作事日揣度万般基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按 章程公告。 金合同》的章程暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个往复日对万般基金资产估值后，将万般 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主 按章程对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  （1）证券往复所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近 往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近往复市价，确定公允价钱； 往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近往复市 价，确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调治最近往复市价，确定公允价钱； 的资产支握证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                     第 141 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会磋商规 定确定公允价值。  （3）世界银行间债券市场往复的债券、资产支握证券等固定收益品种，遴选估值时间 确定公允价值。  （4）消除债券同期在两个或两个以上市场往复的，按债券所处的市场分别估值。  （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错在履行适当规范后，遴选舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照磋商法律法例以及监管 部门、自律组织的章程。  （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近往复日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近往复日的结算价估值。  （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金束缚东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （8）磋商法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。  如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、规范及 磋商法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查 明原因，两边协商治理。  根据磋商法律法例，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经磋商 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按照基金束缚东谈主对基金资产净值 的揣度结果对外给予公布。  （1）基金束缚东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的过错不                    第 142 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 看成基金资产估值粗疏处理。   （2）由于证券/期货往复所、登记结算公司或标的指数供应商发送的数据粗疏或由于 其他不可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、适当、合理的措施进行 检验，然而未能发现该粗疏而变成的基金资产净值揣度粗疏，基金束缚东谈主、基金托管东谈主可 以除名抵偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施缩小或放置由此变成 的影响。   （三）基金份额净值粗疏的处理方式 为该类基金份额净值粗疏；任一类基金份额的基金份额净值出现粗疏时，基金束缚东谈主应当 立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大；粗疏偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告；当发生净值揣度粗疏时， 由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的，应由基金束缚东谈主先行 赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 束缚东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分商量后，尚不行达成一致时，按基金束缚东谈主的建议实行，由此给基金 份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   （2）若基金束缚东谈主揣度的万般基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基 金托管东谈主未对揣度过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面诠释，万般基金份额净值出错且造 成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就本质向 投资者或基金支付的抵偿金额，基金束缚东谈主与基金托管东谈主按照束缚费和托管费的比例各自 承担相应的职责。   （3）如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对万般基金份额净值的揣度结果，天然屡次从头揣度 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布万般基金份额净值的情形，以基金束缚 东谈主的揣度结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金束缚东谈主负责赔 付。   （4）由于基金束缚东谈主提供的信息粗疏（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而                    第 143 页 共 147 页             安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 导致万般基金份额净值揣度粗疏而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金束缚 东谈主负责赔付。 理东谈主揣度结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金束缚东谈主应 当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度磋商部门章程的司帐轨制实行。  （六）基金账册的建立  基金束缚东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教。基金束缚东谈主、基金托管东谈主分 别独马上树立、记录和营救本基金的全套账册。若基金束缚东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的揣度和公告的，以基金束缚东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与请教的编制和复核  基金财务报表由基金束缚东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金束缚东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时通知基金束缚东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。  （1）报表的编制  基金束缚东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之                     第 144 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新） 日起 15 个作事日内完成基金季度请教的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期 请教的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度请教的编制。基金年度请教的财务 司帐请教应当经过审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季 度请教、中期请教或者年度请教。   （2）报表的复核   基金束缚东谈主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调治，调治以国度磋商章程为准。   基金束缚东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核磋商报表及请教。   （八）基金束缚东谈主应在编制季度请教、中期请教或者年度请教之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的营救   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和营救，基金束缚东谈主和基金托 管东谈主应分别营救基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不行妥善营救， 则按磋商法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期请教和年度请教前，基金束缚东谈主应将磋商贵府送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确实凿性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不 得将所营救的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺藏匿义务。   七、争议治理方式   因本条约产生或与之磋商的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合治理，协商、融合不 能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有按捺力，仲 裁费及讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，顾惜基金份额握有东谈主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主络续履行。                   第 145 页 共 147 页          安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）  本条约受中国法律统率。  八、基金托管条约的变更、停止与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更规范  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管条约停止出现的情形  （三）基金财产的算帐 组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐组不错聘用必要的作当事人谈主员。 分拨。基金财产算帐组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同停止情形发生后，发布基金财产算帐公告；  （2）基金合同停止情形发生时，由基金财产算帐组统一采纳基金财产；  （3）对基金财产进行清理和证据；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）聘用司帐师事务所对算帐请教进行审计；  （6）聘用讼师事务所出具法律想法书；  （7）将基金财产算帐结果请教中国证监会；  （8）参加与基金财产磋商的民事诉讼；  （9）公布基金财产算帐结果；                   第 146 页 共 147 页            安信中证一带全部主题指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年 1 月更新）   （10）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐请教经司帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律想法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财 产算帐请教报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                    第 147 页 共 147 页

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