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国联安上证科创板芯片联想主题走动型
洞开式指数证券投资基金
上市走动公告书
基金管制东谈主：国联安基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券走动所
上市时候：2024 年 12 月 26 日
公告日历：2024 年 12 月 23 日
目 录
一、 紧要声明与教导
国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金（以下简称
“本基金”）上市走动公告书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《证券投资基金信息败露内容与步地准则第1号内容与步地>》和《上海证券走动所证券投资基金上市法则》的法则编制，国联安基
金管制有限公司（以下简称“本基金管制东谈主”）的董事会及董事保证本公告所载资
料不存在乌有记录、误导性阐扬或者首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完
整性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司保证本公告中
基金财务管帐贵府等内容的信得过性、准确性和完好意思性，承诺其中不存在乌有记录、
误导性阐扬或者首要遗漏。
中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券走动所对本
基金上市走动及相管事项的成见，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未波及
的相干内容，请投资者提神查阅2024年12月23日刊登在中国证监会基金电子败露网
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及本基金管制东谈主网站（www.cpicfunds.com）
上的《国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”）过甚后续更新。
二、 基金概览
东吴证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、海
通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中国
中金资产证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱
公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
若本基金有新增的申购、赎回代办券商，本基金管制东谈主将另行公告。
三、 基金的召募与上市走动
（一）本基金上市前基金召募情况
20241564号文。
现款认购的日历为2024年12月2日至2024年12月6日，网上现款认购的日历为2024年
（1）网下现款认购直销机构
投资东谈主可通过本基金管制东谈主的直销机构办理本基金的网下现款认购。
（2）网下现款认购代理机构
无。
（3）网上现款认购代理机构
本基金网上现款发售通过具有基金销售业务经历的上海证券走动所会员单元办
理。
（二）基金合同奏效
本基金自2024年12月2日起向社会公开召募，摈弃2024年12月6日召募责任已顺
利结果。经安永华明管帐师事务所（独特凡俗结伙）验资，本次召募的净认购金额
为243，951，000.00元东谈主民币，认购资金在召募时期产生的利息44，191.27元。本基金
召募资金已于2024年12月11日沿途划入本基金托管专户。
本次召募有用认购户数为2079户，按照每份基金份额1.00元东谈主民币诡计，召募
时期召募（含所召募股票市值）及利息结转的基金份额共计243，951，000.00份，已
沿途计入基金份额持有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主整个。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制
办法》以及《国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金基金
合同》的相干法则，本基金召募相宜相干条目，本基金管制东谈主已向中国证监会办理
完了基金备案手续，并于2024年12月11日获书面说明，基金合同自该日起慎重奏效。
自基金合同奏效之日起，本基金管制东谈主初始慎重管制本基金。
（三）基金上市走动
投资东谈主在上海证券走动所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市集交
易。
应当在本基金指定的一级走动商办理本基金申购和赎回业务或按一级走动商提供的
其他方式办理本基金的申购和赎回。咫尺本基金的一级走动商包括：东海证券股份
有限公司、东吴证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华宝证券股份有
限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国星河证券股份有限
公司、中国中金资产证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）
有限包袱公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
走动，不存在未上市走动的基金份额。
四、持有东谈主户数、持有东谈主结构及前十名持有东谈主
（一）持有东谈主户数
摈弃2024年12月19日，本基金基金份额持有东谈主户数为2079户，平均每户持有的
基金份额为117，340.55份。
（二）持有东谈主结构
摈弃2024年12月19日，本基金基金份额持有东谈主结构如下：
本 基 金 总 份 额 243，951，000.00 份 。 其 中 ， 机 构 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 为
（三）前十名基金份额持有东谈主的情况
摈弃2024年12月19日，前十名基金份额持有东谈主的情况如下表：
编 占基金总份额
持有东谈主称号 持有份额（份）
号 比例
上海证券－国君资管 3189FOF 单一资产管制
筹划－上海证券护航 FOF 单一资产管制筹划
青骓私募基金管制（上海）有限公司－青骓
旭照二十期私募证券投资基金
注：以上信息依据中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司提供的持有东谈主信
息编制。由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与共计可能有尾差。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管制东谈主
基金管制业务：发起设立基金及中国相干政府机构批准及同意的其他业务。
鼓励称号 持股比例
太平洋资产管制有限包袱公司 51%
德国安联集团 49%
公司建立并完善了科学的治理结构，董事会下设风险限定委员会、薪酬侦察
委员会等专科委员会，对公司首要策动决策和发展贪图进行决策及监督；
公司在策动管制过程中，建立了完善的内控体系，实行投资分析、决策和操
作、核算相分离的轨制；建立投资决策委员会轨制，由主管投资的副总司理、权
益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高等基金司理构成，对基
金首要投资进行决策、监控及过后分析；建立以防守长、监察稽核部、风险管制
部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的监控防地，公司督
察长、风险管制部和监察稽核部孤独于其他部门，对里面限定轨制的引申情况实
行严格的稽查和反馈。
摈弃2024年11月30日，公司慎重职工175东谈主，其中69.71%（122东谈主）的员器具有
硕士及以上学历。
商议电话：400-700-0365
章椹元先生，硕士研究生。曾任建信基金管制有限公司研究员，富国基金管
理有限公司基金司理助理、基金司理，融通基金管制有限公司专户投资司理、基
金司理、指数与量化投资部总司理。2019 年 5 月加入国联安基金管制有限公司，
担任量化投资部总司理（兼投资司理）。2020 年 5 月起担任国联安沪深 300 走动
型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2020 年 8 月起兼任国联安沪深 300 交
易型洞开式指数证券投资基金结合基金、国联安中证全指半导体家具与开拓走动
型洞开式指数证券投资基金结合基金和国联安中证全指半导体家具与开拓走动
型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 2 月起兼任国联安中证全指证
券公司走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 5 月起兼任国联安
中证新材料主题走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼
任国联安上证科创板 50 成份走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2021
年 9 月起兼任国联安创业板科技走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；
年 12 月起兼任国联安中证 1000 指数增强型证券投资基金的基金司理；2023 年 3
月起兼任国联安国证 ESG300 走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2023
年 4 月起兼任国联安中证耗尽 50 走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；
年 12 月起兼任国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金
的基金司理。
黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金管制有限公司，历任
家具开发部司理助理、债券投资助理、基金司理助理、基金司理等职。2010 年 4
月起担任国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)（2024 年 10 月由国联安中证
月兼任国联安德盛镇静成长混杂型证券投资基金的基金司理；2010 年 11 月起兼
任上证大量商品股票走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2010 年 12 月
起兼任国联安上证大量商品股票走动型洞开式指数证券投资基金结合基金的基
金司理；2013 年 6 月至 2017 年 3 月兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资
基金的基金司理；2016 年 8 月起兼任国联安中证医药 100 指数证券投资基金的
基金司理；2016 年 8 月至 2023 年 1 月兼任国联安中小企业笼统指数证券投资基
金(LOF)的基金司理；2018 年 3 月至 2019 年 7 月兼任国联安添鑫活泼配置混杂
型证券投资基金的基金司理；2019 年 5 月起兼任国联安中证全指半导体家具与
开拓走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月起兼任国联安中
证全指半导体家具与开拓走动型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理；
基金司理；2021 年 2 月起兼任国联安中证全指证券公司走动型洞开式指数证券
投资基金的基金司理；2021 年 5 月起兼任国联安中证新材料主题走动型洞开式
指数证券投资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安上证科创板 50 成份交
易型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2021 年 9 月起兼任国联安创业板科
技走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任国联安上证
科创板 50 成份走动型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理；2023 年 3
月起兼任国联安国证 ESG300 走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；2023
年 4 月起兼任国联安中证耗尽 50 走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理；
基金的基金司理。
（二）基金托管东谈主
称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区回答门内大街 55 号
成随即间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元
议论电话：010-66105799
议论东谈主：郭明
均年级38岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历
或高等时候职称。
三、基金托管业务策动情况
当作中国大陆托管管事的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管管事以来，汲取“真挚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制
和里面限定体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的管事团队，严格履
行资产托管东谈主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安
全、高效、专科的托管管事，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最练习的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、
社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司采集资产管制筹划、证券公司定向资产管制筹划、交易银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆
全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值管事，不错
为种种客户提供个性化的托管管事。摈弃 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证
券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十年得回香港《亚洲
货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 93 项最好托管银行大奖；是得回
奖项最多的国内托管银行，优良的管事品性得回国表里金融领域的持续认同和广
泛好评。
四、基金托管东谈主的里面限定轨制
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，恒久保持在资产
托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一
手持内控竖立”的作念法是分不开的。资产托管部荒谬醉心校正和加强里面风险管
理责任，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险约束和限定的力度，全心
接济内控文化，完善风险限定机制，强化业务样貌全过程风险管制当作紧要责任
来作念。从 2005 年于今共十七次奏凯通过评估组织里面限定和安全措施最巨擘的
ISAE3402 审阅，沿途得回无保钟情见的限定及有用性答复。充分标明孤独第三
方对中国工商银行托管管事在风险管制、里面限定方面的健全性和有用性的全面
认同，也评释中国工商银行托管管事的风险限定技艺照旧与外洋大型托管银行接
轨，达到外洋先进水平。咫尺，ISAE3402 审阅照旧成为年度化、老例化的内控
责任技能。
保证业务运作严格遵守国度相干法律法则和行业监管法则，强化和建立称职
策动、范例运作的策动想想和策动立场，形成一个运作范例化、管制科学化、监
限定度化的内控体系；约束和化解策动风险，保证托管资产的安全完好意思；顾惜持
有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。
中国工商银行资产托管业务里面风险限定组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限定处及资产托管部
各业务处室共同构成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管制战略，对各业务
部门风险限定责任进行领导、监督。资产托管部里面成就有利负责稽核监察责任
的里面风险限定处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直领导下，依摄影干
法律法则，对业务的运行孤独应用稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险限定措施。
（1）正当性原则。内限定度应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要求，
并伙同于托管业务策动管制步履的恒久。
（2）完好意思性原则。托管业务的各项策动管制步履都必须有相应的范例设施
和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，阴私整个的
部门、岗亭和东谈主员。
（3）实时性原则。托管业务策动步履必须在发生时能准确实时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规
章轨制。
（4）审慎性原则。各项业务策动步履必须约束风险，审慎策动，保证基金
资产和其他托福资产的安全与完好意思。
（5）有用性原则。内限定度应根据国度战略、法律及策动管制的需要应时
修改完善，并保证得到全面落实引申，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。
（6）孤独性原则。设立有利履行托管东谈主职责的管制部门；径直操作主谈主员和
限定东谈主员必须相对孤独，稳当分离；内限定度的稽查、评价部门必须孤独于内控
轨制的制定和引申部门。
（1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明
确的岗亭职责、科学的业务历程、提神的操作手册、严格的东谈主员行动范例等一系
列法则轨制，并选择了简略的防火墙隔断轨制，约略确保资产孤独、环境孤独、
东谈主员孤独、业务轨制和管制孤独、网罗孤独。
（2）高层稽查。主管行领导与部门高等管制层当作中国工商银行托管业务
战略和策略的制定者和管制者，要求下级部门实时答复策动管制情况和极端情况，
以稽查资产托管部在竣事里面限定标的方面的发扬，并根据稽查情况提议里面控
制措施，督促职能管制部门校正。
（3）东谈主事限定。资产托管部严格落实岗亭包袱制，建立“自控防地”、“互
控防地”、
“监控防地”三谈限定防地，健全绩效侦察和激发机制，成就“以东谈主为
本”的内控文化，增强职工的包袱心和荣誉感，接济团队精神和中枢竞争力。并
通过进行按期、定向的业务与奇迹谈德培训、坚硬承诺书，使职工成就风险约束
与限定理念。
（4）策动限定。资产托管部通过制定筹划、编制预算等方法开展多样业务
营销步履、处理各项事务，从而有用地限定和配置组织资源，达到资源利用和效
益最大化办法。
（5）里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面
风险管制，按期或不按期地对业务运作景象进行稽查、监控，领导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险限定措施，排查风险隐患。
（6）数据安全限定。中国工商银行通过业务操作区相对孤独、数据和传真
加密、数据传输潜入的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）救急准备与反应。资产托管业务建立有利的难熬复原中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的难熬复原决策，并组织职工按期演
练。为使演练愈加接近实战，资产托管部赓续普及演练标准，从领先的按照预订
时候演练发展到咫尺的“有时演练”。从演练结果看，资产托管部十足有技艺在
发生难熬的情况下两个小时内复原业务。
（1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在
总司理的径直领导下，依摄影干法律法则，全面贯彻落实全程监控想想，确保资
产托管业务健康、踏实地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要从上至
下每个职工的共同参与，只须这么，风险限定轨制和措施才会全面、有用。资产
托管部实施全员风险管制，将风险限定包袱落实到具体业务部门和业务岗亭，每
位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制
的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。
（3）建立健全法则轨制。资产托管部十分醉心内限定度的竖立，一贯宝石
把风险约束和限定的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和责任历程中。经过多
年竭力，资产托管部已
经建立了一整套里面风险限定轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核
监察轨制、信息败露轨制等，阴私整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各
个业务门径之间的互相制约机制。
（4）里面风险限定恒久是资产托管部责任要点之一，保持与业务发展同等
地位。资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特
别强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险约束和限定体系当作责任重
点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况赓续出现，资
产托管部恒久将风险管制放在与业务发展同等紧要的位置，视风险约束和限定为
托管业务生涯和发展的人命线。
（三）基金上市推选东谈主
称号：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区金梵衲路32号
办公地址：重庆市江北区金梵衲路32号
法定代表东谈主：姜栋林
电话：023-67876062
议论东谈主：曾梦琪
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（四）验资机构
称号：安永华明管帐师事务所（独特凡俗结伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号环球金融中心 50 楼
引申事务结伙东谈主：毛鞍宁
议论东谈主：石静筠
电话：021-22284283
传真：021-22280000
承办注册管帐师：石静筠、骆文慧
六、基金合同摘抄
基金合同的内容摘抄见附件：基金合同摘抄。
七、基金财务景象
（一）基金召募时期用度
基金召募时期的信息败露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金
财产中列支。
（二）基金上市前紧要财务事项
本基金发售后至上市走动公告书公告前无紧要财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金摈弃2024年12月19日的资产欠债表（未经审计）如下：
国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金
（除极端注明外，金额单元为东谈主民币元）
本期末
资产
资 产：
货币资金 244，016，136.95
结算备付金 -
存出保证金 -
走动性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产解救证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收算帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产悉数 244，016，136.95
本期末
欠债和净资产
负 债：
短期借款 -
走动性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应酬算帐款 -
应酬赎回款 -
应酬管制东谈主报答 26，665.55
应酬托管费 5，333.11
应酬销售管事费 -
应酬投资照管人费 -
应交税费 -
应酬利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 3，497.40
欠债共计 35，496.06
净资产： -
实收基金 243，951，000.00
其他笼统收益 -
未分拨利润 29，640.89
净资产共计 243，980，640.89
欠债和净资产悉数 244，016，136.95
八、基金投资组合
摈弃2024年12月19日，本基金的投资组合情况如下：
（一）答复期末基金资产组合情况
金额单元：东谈主民币元
序号 样貌 金额 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
资产解救证券 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行进款和结算备付金合
计
（二）答复期末按行业分类的股票投资组合
本答复期末本基金未持有股票。
本答复期末本基金未持有股票。
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
资明细
本答复期末本基金未持有股票。
资明细
本答复期末本基金未持有股票。
（四）答复期末按债券品种分类的债券投资组合
本答复期末本基金未持有债券。
（五）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本答复期末本基金未持有债券。
（六）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产解救
证券投资明细
本答复期末本基金未持有资产解救证券。
（七）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资
明细
本答复期末本基金未持有权证。
（八）答复期末本基金投资股指期货走动情况说明
本答复期末本基金未持有股指期货。
本基金可根据风险管制原则，以套期保值为办法，遴荐流动性好、走动活跃
的股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位常常调养带来的走动
成本，追求对标的指数的致密追踪。
（九）答复期末本基金投资国债期货走动情况说明
本基金将按照风险管制的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要办法，
运用国债期货对基本投资组合进行管制，普及投资结果。本基金主要接纳流动性
好、走动活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操
作。
本答复期末本基金未持有国债期货。
本答复期末本基金未持有国债期货，莫得相干投资评价。
（十）投资组合答复附注
或在答复编制日前一年受到公开责难、处罚的情况。
外的情况。
本答复期末本基金未持有其他资产。
本答复期末本基金未持有处于转股期的可调节债券。
（1）期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明
本答复期末本基金指数投资前十名股票不存在畅达受限情况。
（2）期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明
本答复期末本基金积极投资前十名股票不存在畅达受限情况。
本基金咫尺仍处于建仓期，在上市首日前，基金管制东谈主将使本基金的投资组
合比例相宜相干法律法则、部门法则、范例性文献的法则和基金合同的相干法则。
九、首要事项揭示
本基金自基金合同奏效至上市走动时期未发生对基金份额持有东谈主有较大影
响的首要事件。
十、基金管制东谈主承诺
基金管制东谈主就基金上市走动之后履行管制东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格遵守《中华东谈主民共和国证券投资基金法》过甚他法律法则、基金
合同的法则，以真挚信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产。
（二）信得过、准确、完好意思和实时地败露按期答复等相干信息败露文献，败露
整个对基金份额持有东谈主有首要影响的信息，并接受中国证监会、证券走动所的监
督管制。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何众人传
播绪论中出现的或者在市集高尚传的音信后，将实时赐与澄澈。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市走动后履行托管东谈主职责承诺：
严格遵守《基金法》及相干法律法则、《国联安上证科创板芯片联想主题交
易型洞开式指数证券投资基金基金合同》和《国联安上证科创板芯片联想主题交
易型洞开式指数证券投资基金托管条约》的法则，履行相应职责。
十二、基金上市推选东谈主成见
本基金上市推选东谈主就基金上市走动事宜出具成见如下：
本基金已相宜《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》、
《上海证
券走动所走动法则》、
《上海证券走动所证券投资基金上市法则》、
《上海证券走动
所走动型洞开式指数基金业求实施确定》等相干法则法则的上市要求，推选其上
市。
（一）中国证监会准予国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证
券投资基金召募注册的文献；
（二）《国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金基
金合同》；
（三）《国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金托
管条约》；
（四）《国联安上证科创板芯片联想主题走动型洞开式指数证券投资基金招
募说明书》；
（五）法律成见书；
（六）基金管制东谈主业务经历批件和营业派司；
（七）基金托管东谈主业务经历批件和营业派司。
存放地点：基金管制东谈主和基金托管东谈主处。
查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险教导：基金管制东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎用功的原则管制和运
用基金财产，不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。
敬请投资东谈主贯注投资风险。投资东谈主投资于上述基金前应慎重阅读基金的《基金合
同》、《招募说明书》，了解基金家具的留热枕况，遴荐与我方风险识别技艺和风
险承受技艺相匹配的基金，并贯注投资风险。
国联安基金管制有限公司
二〇二四年十二月二十三日
附件：基金合同内容摘抄
一、基金合同当事东谈主及权利义务
（一）基金管制东谈主
一）基金管制东谈主简况
称号：国联安基金管制有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表东谈主：于业明
设立日历：2003 年 4 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号
组织表情：有限包袱公司
注册成本：1.5 亿元东谈主民币
存续期限：五十年或鼓励一致同意蔓延的其他期限
议论电话：（021）38992888
二）基金管制东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则法则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相干法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度相干法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并得回《基金合同》法则的用度；
（10）依据《基金合同》及相干法律法则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供管事的外部机构；
（16）在相宜相干法律、法则的前提下，制订和调养相干基金认购、申购、
赎回、调节、转托管、非走动过户等业务法则；
（17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他权利。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎用功的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分裂
管制，分裂记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干法则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择稳当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法相宜《基金合同》等法律文献的法则，按相干法则诡计并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；
（10）编制季度答复、中期答复和年度答复；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相干法则，履行信息败露及
答复义务；
（12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他相干法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予守密，不
向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
向外部专科照管人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东谈主分拨基金收益；
（14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相干法则召集基金份额持有东谈主大
会或协作基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按法则保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵府不低于法律法则法则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时候发出，况且
保证投资者约略按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的
公开贵府，并在支付合理成本的条目下得到相干贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成
奏效，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金托管东谈主
一）基金托管东谈主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
法定代表东谈主：廖林
住所：北京市西城区回答门内大街 55 号
批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有利应用中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织表情：股份有限公司
成随即间：1984 年 1 月 1 日
注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元
存续时期：持续策动
基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3
号
二）基金托管东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》、
《托管条约》
的法则安全撑持基金财产；
（2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及法律法则法则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基
金合同》
、《托管条约》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益造
成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他权利。
但不限于：
（1）以真挚信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）设立有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备弥散的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分裂成就账户，孤独核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他相干法则外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）撑持由基金管制东谈主代表基金坚硬的与基金相干的首要合同及相干凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》及《托管条约》的商定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、
交割事宜；
（7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他
相干法则另有法则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但根
据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科照管人提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务步履相干的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，说
明基金管制东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如若
基金管制东谈主有未引申《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择
了稳当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法
律法则法则的最低期限；
（12）从基金管制东谈主或其托福的登记结算机构处招揽并保存基金份额持有东谈主
名册；
（13）按法则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或相干法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相干法则，召集基金份额持有东谈主
大会或协作基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》、
《托管条约》的法则监督基金管制东谈主的
投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会
和银行业监督管制机构，并陈说基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按法则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义
务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金管制东谈主追偿；
（21）引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他义务。
三）基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他权利。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本身风险承受技艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温柔基金信息败露，实时应用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应酬申购对价及法律法则和《基金合
同》所法则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的失当得利；
（9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主构成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为标的基金，且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管制东谈主和
基金托管东谈主一致的结合基金的基金合同奏效，鉴于本基金和结合基金的相干性，
本基金结合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的结合基金份额出席或者寄托
代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，
结合基金基金份额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基
金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，结合基金持有本基金份额的总和乘以该基
金份额持有东谈主所持有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，诡计结果按照四
舍五入的方法，保留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基
金的每一参会份额领有对等的投票权。
结合基金的基金管制东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的整体基金份
额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受结合基金的特
定基金份额持有东谈主的托福以结合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。
结合基金的基金管制东谈主代表结合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本
基金基金份额持有东谈主大会的，须先撤职结合基金基金合同的商定召开结合基金的
基金份额持有东谈主大会，结合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基
金份额持有东谈主大会的，由结合基金的基金管制东谈主代表结合基金的基金份额持有东谈主
提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。
本基金基金份额持有东谈主大会不设立普通机构。
（一）召开事由
法律法则、中国证监会另有法则或基金合同另有商定的除外：
（1）圮绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作方式；
（5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会设施；
（10）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券走动所圮绝
上市的除外；
（11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，基金管制东谈主在履行稳当设施后，以下情况可由基金
管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）调养基金份额类别；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；
（6）基金管制东谈主、登记结算机构、基金销售机构调养相干基金认购、申购、
赎回、调节、转托管、基金走动、非走动过户等业务法则；
（7）本基金推出新业务或新管事；
（8）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；
（9）调养基金份额净值、申购、赎回清单的诡计和公告时候或频率；
（10）在对基金投资无本质性影响的前提下更换本基金的标的指数（包括但
不限于编制机构变更、指数改名等）；
（11）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管制东谈主召集。
提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当协作。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当协作。
开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当协作，不得拦阻、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议表情；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和议论东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管制东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面陈说基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见
的计票效力。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法则、中国证监会允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释相宜法律法则、《基金合
同》和会议陈说的法则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
表情或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连
续公布相干教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说法则的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经
陈说不进入收取表决成见的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具
表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符
正当律法则、
《基金合同》和会议陈说的法则，并与基金登记结算机构记录相符。
东谈主也不错接纳网罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行表决，会议设施比照现场开会和通信开会的设施进行；或者接纳网罗、
电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会推敲的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第七条法则设施确定和公
布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和议论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以
极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有商定
外，调节基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交
相宜会议陈说中法则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议陈说法则的表决成见视为有用表决，表决成见暗昧不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议初始
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的相干法则在
法则绪论上公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申奏效的基金份额持有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
（九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事设施、表
决条目等法则，但凡径直援用法律法则的部分，如翌日法律法则修改导致相干内
容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、引申方式
（一）基金收益分拨原则
基金管制东谈主不错进行收益分拨；基金累计报答率和标的指数同期累计报答率的计
算方法、基金收益分拨数额真是定原则在招募说明书中列明。具体分成决策见基
金管制东谈主届时发布的相干分成公告；
使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报答率。若《基金合
同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨；
益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
在不抗拒法律法则及基金合同的法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不
利影响的前提下，基金管制东谈主经与托管东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行
稳当设施后调养基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变
更实施日前在法则绪论公告。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额、分
配方式等内容。
（三）收益分拨决策真是定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息败露办法》的相干法则在法则绪论公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的诡计
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中除基金管制费、基金托管费之外的其他用度，
根据相干法则及相应条约法则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管
东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相干税收征收的法则代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地竣事基金的投资标的，本基金还可投资于部分非成份股(包含主板、
科创板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票)、存托凭证、债券(国债、
央行单据、处所政府债券、政府解救机构债券、政府解救债券、金融债券、企业
债券、公司债券、次级债券、可调节债券、可交换债券、可分离走动可转债、短
期融资券(含超短期融资券)、中期单据等)、资产解救证券、债券回购、银行进款、
同行存单、繁衍器具(股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市集器具以及中
国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相干法则)。
本基金可根据法律法则的法则参与融资及转融通证券出借业务。如法律法则
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当设施后，不错将其
纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含
存托凭证)的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。
如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳当设施后，以变更后的比例为准，
本基金的投资比例会作念相应调养。
（二）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得向上
基金资产净值的 10％；
（3）本基金持有的沿途资产解救证券，其市值不得向上基金资产净值的
（4）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得向上
该资产解救证券鸿沟的 10％；
（5）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救
证券，不得向上其种种资产解救证券共计鸿沟的 10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。
基金持有资产解救证券时期，如若其信用等第下落、不再相宜投资标准，应在评
级答复发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货走动，应当遵守下列要求：
金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的
有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权
合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
持有的股票总市值的 20%，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债
券总市值的 30%；本基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得向上上一往翌日基金资产净值的 20%，在职何往翌日内走动（不包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一往翌日基金资产净值的 30%；
诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相干商定；本基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧
差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相干商定；
（9）本基金基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；
（10）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
借期限在 10 个往翌日以上的出借证券纳入《流动性风险管制法则》所述流动性
受限证券的范围；
均诡计；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外
的要素以至基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围
保持一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票引申，与境
内上市走动的股票合并诡计；
（15）本基金参与股票期权走动的，应当相宜下列风险限定筹划要求：因未
平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的 10%；开仓卖
出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所
需的全额现款或走动所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约
乘数诡计；
（16）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他投资限制。
除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项外，因证券或期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等
基金管制东谈主之外的要素以至基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金管制
东谈主应当在 10 个往翌日内进行调养，但中国证监会法则的独特情形除外。因证券
或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的要素以至
基金投资不相宜第（11）项法则的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法则或
监管部门另有法则时，从其法则。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相干商定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同奏效之日
开端始。法律法则或监管部门另有法则的，从其法则。
如若法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，基金管制东谈主在履
行稳当设施后，以变更后的法则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适
用于本基金，基金管制东谈主在履行稳当设施后，基金管制东谈主在履行稳当设施后，本
基金投资不再受相干限制。
为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、控制证券走动价钱过甚他不方正的证券走动步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会法则辞谢的其他步履。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺
限定东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联走动的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，死守基金
份额持有东谈主利益优先原则，约束利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集平正合理价钱引申。相干走动必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律
法则赐与败露。首要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性法则，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相干限制。
六、《基金合同》的变更、圮绝与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同商定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后依照《信息败露办法》的相干法则在法则绪论公告。
（二）《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东谈主贯串的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐答复；
（5）聘任管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐
答复出具法律成见书；
（6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
答复登载在法则网站上，并将算帐答复教导性公告登载在法则报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法则
法则的最低期限。
七、爽约包袱
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律法则的法则或者《基金合同》商定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成
挫伤的，应当分裂对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者
基金份额持有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。对损失的补偿，仅限于直
接损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责：
定当作或不当作而形成的损失等；
损失等；
指示引申而形成的损失等；
记结算机构等）发送或提供的数据无理给本基金资产形成的损失等。
（二）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主
利益的前提下，《基金合同》约略接续履行的应当接续履行。非爽约方当事东谈主在
职责范围内有义务实时选择必要的措施，驻防损失的扩大。莫得选择稳当措施致
使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因驻防损失扩大而
开销的合理用度由爽约方承担。
（三）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现纰缪，基
金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、稳当、合理的措施进行稽查，可是未
能发现无理的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除
补偿包袱。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施排斥或减弱由此
形成的影响。
八、争议的处理
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争
议，如经友好协商未能处理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该机
构届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各
方当事东谈主具有不停力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，接续诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同法则的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统帅。
九、基金合同的效力
《基金合同》是商定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签章并在召募会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面说明后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公时局和营业时局查阅。
