安信中证一带全部主题指数型
证券投资基金托管契约
（2025 年 1 月校正）
基金管理东谈主：安信基金管理有限管事公司
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司
二零二五年一月
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
目 录
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
鉴于安信基金管理有限管事公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续
的有限管事公司，按照联系法律法例的范例具备担任基金管理东谈主的履历和才智，
拟将安信中证一带全部主题指数分级证券投资基金隔绝分级运作变更为安信中
证一带全部主题指数型证券投资基金；
鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证
券公司，按照联系法律法例的范例具备担任基金托管东谈主的履历和才智；
鉴于安信基金管理有限管事公司拟担任安信中证一带全部主题指数型证券
投资基金的基金管理东谈主，招商证券股份有限公司拟担任安信中证一带全部主题指
数型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确安信中证一带全部主题指数型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托
管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管契约。
除非另有约定，
《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金基金合同》
（以
下简称“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；
若有造反应以《基金合同》为准，并依其条目证明。
本基金信息走漏事项以法律法例范例及基金合同“第二十部分 基金的信息
走漏”约定的内容为准。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）基金管理东谈主
称号：安信基金管理有限管事公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华全部 119 号安信金融大厦
邮政编码：518026
法定代表东谈主：刘入领
成立日历：2011 年 12 月 6 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字20111895 号
组织步地：有限管事公司
注册成本：5.0625 亿元东谈主民币
存续时间：永续筹算
筹算领域：基金召募、基金销售、特定客户财富管理、财富管理和中国证监
会许可的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称号：招商证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号
办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号
邮政编码：518026
法定代表东谈主：霍达
成立时期：1993 年 8 月 1 日
基金托管业务批准文号：证监许可201478 号
组织步地：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 66.99 亿元
存续时间：抓续筹算
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
筹算领域：证券经纪；证券投资酌量；与证券交易、证券投资行为关连的财
务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管理；融资融券；证券投资基金
代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）坚决托管契约的依据
本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）等
关连法律法例、《基金合同》偏激他关连范例制订。
（二）坚决托管契约的筹办
坚决本契约的筹办是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑抓、
投资运作、净值筹算、收益分拨、信息走漏及彼此监督等联系事宜中的权益义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）坚决托管契约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额抓有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）基金托管东谈主根据关连法律法例的范例及《基金合同》的约定，对基金
投资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍
圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托
管东谈主运用联系技能系统，对基金实践投资是否合乎《基金合同》对于证券取舍标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融财富，包括主见指数成份股偏激
备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股
票）、债券、财富支抓证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其它金融财富 （但须合乎中国证监会联系范例）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合
关键后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例不低于基金财富的
金财富的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
领域会作念相应支援。
（二）基金托管东谈主根据关连法律法例的范例及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和支援期限进行监督：
一带全部指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富净值的 80%；
值的 0.5%；
财富净值的 10%；
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财富支抓证券范畴的 10%；
券，不得跨越其各样财富支抓证券统共范畴的 10%；
金抓有财富支抓证券时间，如若其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级
论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
产，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
财富净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回
购到期后不缓期；
金财富净值的 10%；
和，不得跨越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质
押式回购）等；
的股票总市值的 20%；
筹算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关连约定；
不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；
当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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与基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进
行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险抑遏轨制，看管流动性风
险、法律风险和操作风险等多样风险；
要素甚至基金不合乎上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富
的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资领域
保抓一致；
如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受联系限制。
除上述第 9、17、20、21 条外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基
金范畴变动、股权分置蜕变中支付对价等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比
例不合乎上述范例投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行支援，但
中国证监会范例的寥落情形除外。法律法例另有范例的，从其范例。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时间内，基金的投资领域、投资计谋应当合乎基
金合同约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开
始。
（三）基金托管东谈主根据关连法律法例的范例及《基金合同》的约定，对本托
管契约第十五条第九款基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方
式对基金管理东谈主基金投资辞谢步履进行监督。根据法律法例关连基金从事关联交
易的范例，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股
东、与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单及关连关联方刊行的证券名单。基
金管理东谈主和基金托管东谈主有管事确保关联交易名单的真是性、准确性、圆善性，并
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肃肃实时将更新后的名单发送给对方。
（四）基金托管东谈主根据关连法律法例的范例及《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金
托管东谈主提供合乎法律法例及行业圭臬的、经正式取舍的、本基金适用的银行间债
券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算步地。基金管理东谈主应
严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东谈主监督
基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单和结算交易步地进
行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算步地进行
更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按
照契约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时支援银行间债券商场交易
敌手名单及结算步地的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前
基金管理东谈主肃肃对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交易执法进行
交易，并肃肃惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏欠，基金托管东谈主不承
担由此酿成的任何法律管事及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主详情的时期前仍未承担爽约管事偏激他联系法律管事的，基金管理东谈主不错对
相应亏欠先行给予承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没
有按照事前约定的交易敌手或交易结算步地进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒
基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨管事。
（五）基金托管东谈主根据关连法律法例的范例及《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主投资流畅受限证券进行监督。
基金管理东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会联系范例，明确基金
投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑遏轨制，看管流动
性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否战胜相
关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。
中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确
一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌
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的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投
资有锁如期但锁如期不解确的证券。
本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限管事公司或中
央国债登记结算有限管事公司肃肃登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间
债券商场交易的证券。
本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主肃肃
联系管事的落实和合作，并确保基金托管东谈主粗略平日查询。因基金管理东谈主原因产
生的流畅受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全撑抓本基金财富的责
任与亏欠，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的管事及亏欠，由基金管
理东谈主承担。
本基金投资流畅受限证券，不得预支任何步地的保证金。
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要惩处的基金投资
比例限制失调、基金流动性清贫以及联系亏欠的草率惩处措施，以及关连特别情
况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资
非公斥地行股票联系流动性风险处置预案。
基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险肃肃，确保春联系风险
选定积极有用的措施，在合理的时期内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基
金大量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管理东谈主
应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏欠。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何管事。如因基金管理东谈主原
因导致本基金出现亏欠甚至基金托管东谈主承担连带抵偿管事的，基金管理东谈主应抵偿
基金托管东谈主由此碰到的亏欠。
金托管东谈主提交关连书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关连贵寓真是、准确、
圆善。关连贵寓如有支援，基金管理东谈主应实时提供支援后的贵寓。上述书面贵寓
包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。
（2）非公斥地行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。
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（3）非公斥地行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限管事公司或中央国债
登记结算有限管事公司签订的证券登记及服务契约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
会范例前言走漏所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。
本基金关连投资流畅受限证券比举例违背关连限制范例，在合理期限内未能
进行实时支援，基金管理东谈主应在两日内编制临时论评话，给予公告。
（1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例战胜情况。
（2）在基金投资流畅受限证券管理管事方面关连轨制、流动性风险处置预
案的成立与完善情况。
（3）关连比例限制的履行情况。
（4）信息走漏情况。
（六）基金托管东谈主根据关连法律法例的范例及《基金合同》的约定，对各样
基金财富净值筹算、各样基金份额的基金份额净值筹算、应收资金到账、基金费
用开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基
金功绩进展数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违
反法律法例、《基金合同》和本托管契约的范例，应实时以电话提醒或书面提醒
等步地陈述基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监
督和核查。基金管理东谈主收到书面陈述后应不才一管事日前实时查对并以书面步地
给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，说明违纪原因及
纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权
随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈述
的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
（八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、
《基金合同》
和本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主
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应在范例时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证；对基金托
管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金
监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易关键如故收效的指示违背法
律、行政法例和其他关连范例，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基
金管理东谈主，由此酿成的亏欠由基金管理东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应实时论说中国证监会，
同期陈述基金管理东谈主限期纠正，并将纠正效果论说中国证监会。基金管理东谈主无正
当情理，断绝、隔透澈方根据本托管契约范例应用监督权，或选定拖延、讹诈等
妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡训诫仍不改正的，基
金托管东谈主应论说中国证监会。
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（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户
等投资所需账户、复核基金管理东谈主筹算的基金净值信息、根据基金管理东谈主指示办
理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等
违背《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关连范例时，应实时以书面步地通
知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面步地给基金
管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在
上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改
正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资
料以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真是性，在范例时期内回应基金管理
东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时论说中国证监会，
同期陈述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果论说中国证监会。基金托管东谈主无正
当情理，断绝、隔透澈方根据本契约范例应用监督权，或选定拖延、讹诈等妙技
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡训诫仍不改正的，基金管
理东谈主应论说中国证监会。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）基金财产撑抓的原则
资所需账户。
业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与孤苦。
况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、处
分、分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限管事
公司结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户爱护费等
用度）。
定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东谈主应实时陈述基金管理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成亏欠的，基金
管理东谈主应肃肃向关连当事东谈主追偿基金财产的亏欠，基金托管东谈主对此不承担任何责
任。
管基金财产。
（二）基金托管资金成心账户的开立和管理
金成心账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预
留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。
托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用
基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
户办理基金财富的支付。
（三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方愉快私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
管理和运用由基金管理东谈主肃肃。
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的
一级法东谈主计帐管事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的范例履行。
他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系范例，则基金
托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的范例履行。
（四）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算
机构的关连范例，以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账
户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代
表基金签订世界银行间债券商场债券回购主契约。
（五）其他账户的开设和管理
范例，由基金托管东谈主肃肃开立。新账户按关连范例使用并管理。
理。
（六）基金财产投资的关连有价凭证等的撑抓
基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑抓
库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金
托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用抑遏的财富不承
担撑抓管事。
（七）与基金财产关连的紧要合同的撑抓
与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金管理东谈主肃肃。由基金管理东谈主代表
基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主
撑抓。除本契约另有范例外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生
的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的
原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密步地将紧要合同传真给基金托
管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑抓期限不少
于法定最低期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款
指示，基金托管东谈主履行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关连事项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
授权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献
并经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时
点为授权文献的收效时期。
东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主表露。但法律法例范例或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐明及履行的时期和关键
基金管理东谈主发送指示应遴荐加密传真步地或两边协商一致的其他步地。
基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的范例，在其正当的筹算权限和
交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主
依约定关键发出的指示，基金管理东谈主不得否定其服从。但如若基金管理东谈主如故撤
销或更正对交易指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本契约阐明后，则对
于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主
不承担管事，授权已更正但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话步地向基金托管东谈主阐明。
基金管理东谈主应在交易已毕后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印
鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。如若银行间簿记系统如故生成的交易
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
需要取消或隔绝，基金管理东谈主要书面陈述基金托管东谈主。
基金管理东谈主应于划款前 1 个管事日向基金托管东谈主发送指示并阐明。对于要求
今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主勉力履行，但弗成保证划账告成。如若要求今日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个管事小时发送，并联系付款条件如故具备。基金托管东谈主将视
付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网
下申购缴款日（T 日）的前一管事日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送
时期最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。
基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金管理东谈主的指示，预先陈述基金管理东谈主其名
单，并与基金管理东谈主约定指示发送和吸收步地。指示到达基金托管东谈主后，基金托
管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行口头相符的步地审查，实时
审慎考据关连内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真是性不承担管事。如有疑问必
须实时陈述基金管理东谈主。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示履行结束后，基金托管东谈主应及
时陈述基金管理东谈主。
基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保托管资金成心账户有填塞的资
金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金
托管东谈主可不予履行，但应立即陈述基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，
出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未履行该指示酿成亏欠
的管事。
（四）基金管理东谈主发送无理指示的情形和处理关键
基金管理东谈主发送无理指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指
令发送东谈主员无权或超过权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示无理时，有权断绝执
行，并实时陈述基金管理东谈主改正。如需拆除指示，基金管理东谈主应出具书面说明，
并加盖预留印鉴。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理关键
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》
约定的，应当断绝履行，立即陈述基金管理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示履行的处理方法
基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管理东谈主发送的指示履行并对基金财产
或投资东谈主、基金管理东谈主酿成的顺利亏欠，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的顺利亏欠。
（七）更换被授权东谈主员的关键
基金管理东谈主更换被授权东谈主、更正或隔绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授
权文献以传真步地陈述基金托管东谈主，并经电话阐明后收效，原授权文献同期废止。
新的授权文献在传真发出后七个管事日内投递文献原来。新的授权文献收效之
后，原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容履行关连业务，如
果新的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的管事由基金管理东谈主承担。基
金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈述基金管理
东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在吸收指示时，草率指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金管理东谈主，基
金托管东谈主对履行基金管理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏欠不承担抵偿管事。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合
同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过
户事宜承担相应管事。
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（一）取舍证券、期货买卖的证券筹算机构和期货经纪机构
基金管理东谈主肃肃取舍代理本基金证券买卖的证券筹算机构。取舍的圭臬是：
基金管理东谈主肃肃根据联系圭臬以及里面管理轨制对关连证券筹算机构进行
历练后详情代理本基金证券买卖证券筹算机构，并承担相应管事。基金管理东谈主和
被取舍的证券筹算机构签订交易单位使用契约，由基金管理东谈主陈述基金托管东谈主，
并在法定信息走漏公告中走漏关连内容。
基金管理东谈主应实时将基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面步地陈述基金托管东谈主。
基金管理东谈主肃肃取舍代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订
期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系范例履行，若无明
确范例的，可参照关连证券买卖、证券经纪机构取舍的执法履行。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
根据《中国证券登记结算有限管事公司结算备付金管理办法》，在每月前 3
个管事日内，中国证券登记结算有限管事公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、
结算保证金名额进行再行核算、支援。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限管事
公司支援最低结算备付金、结算保证金当日，在资金支援表中反馈支援后的最低
备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国
证券登记结算有限管事公司详情的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排
资金运作，支援所需的现款头寸。
基金托管东谈主肃肃基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限管事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。
如若因为基金托管东谈主本身原因在计帐上酿成基金财产的亏欠，应由基金托管
东谈主肃肃抵偿；如若因为基金管理东谈主未事前陈述基金托管东谈主增多交易单位等事宜，
甚至基金托管东谈主吸收数据不圆善，酿成计帐流毒的管事由基金管理东谈主承担；如若
因为基金管理东谈主未事前陈述需要单独结算的交易，酿成基金财富亏欠的由基金管
理东谈主承担；如若由于基金管理东谈主违背商场操作执法的范例进行超买、超卖及质押
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券欠库等原因酿成基金投资计帐清贫和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈述基
金管理东谈主，由基金管理东谈主肃肃惩处，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金
托管东谈主、本基金酿成的顺利亏欠由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不及，基金管理
东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如若未解雇上述规
定备足资金头寸，影响基金财富的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有
限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金财富酿成的顺利亏欠由基金管
理东谈主肃肃。
根据中国证券登记结算有限管事公司结算范例，基金管理东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金管理东谈主原因酿成债券回购交收爽约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证
券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏欠由基金管
理东谈主承担。
基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管理东谈主发送的划款指示时，托管资
金成心账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。
基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示并实时
陈述基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分探讨基金托管东谈主的划款处
理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合乎法律法例、
《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝履行。
实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东谈主的联系范例历程履行。
（1）交易纪录的查对
基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外走漏净值之前，必
须保证今日通盘实践交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透澈一致。如若实践
交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不圆善或不真是，由此导致
的亏欠由基金管理东谈主承担。
（2）资金账筹办查对
资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实。
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（3）证券账筹办查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本范例
肃肃。
基金托管东谈主。基金管理东谈主草率传递的申购、赎回、挪动洞开式基金的数据真是性
肃肃。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示
实时划付赎回及转出款项。
作日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述关连数据，并保证联系数据的准
确、圆善。
子数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平日发送，
两边可协商惩处处理步地。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按有
关范例保存。
事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的管事。
为心仪申购、赎回资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，
该账户由注册登记机构管理。
详情到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金
托管东谈主应实时陈述基金管理东谈主选定措施进行催收，由此酿成基金亏欠的，基金管
理东谈主应肃肃向关连当事东谈主追偿基金的亏欠，基金托管东谈主在合理领域内给予必要的
协助与配合，保险基金财产的安全运作。
拨付赎回款时，如托管资金成心账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
因托管资金成心账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系基金
管理东谈主的原因酿成，管事由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达托管资金成心账户需两边按约定步地对账外，回购到期付款
和与投资关连的付款、赎回资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的步地、内容、发送、吸收和阐明步地等与投资指示沟通。
（四）申赎净额结算
托管资金成心账户与备付金账户的资金结算解雇“净额计帐、净额交收”的
原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金成心账户应收资金与应付
资金的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在
托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金
托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即陈述基金管理东谈主，并将关连书面凭证
传真给基金管理东谈主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在
T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托
管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后
立即陈述基金管理东谈主，并将关连书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。
当存在托管账户净应付额时，如托管资金成心账户有填塞的资金，基金托管
东谈主应按时拨付；因托管资金成心账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时
拨付，基金托管东谈主应实时陈述基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因酿成，管事由
基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金挪动
函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。
金计帐和数据传递的时期、关键及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时
的公告履行。
行公告。
（六）投资银行入款的十分约定
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
东谈主，以便基金托管东谈主有填塞的时期履行相应的业务操作关键。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）基金财富净值的筹算、复核与完成的时期及关键
的基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有范例
的，从其范例。
基金管理东谈主每个管事日筹算各样基金财富净值及各样基金份额的基金份额
净值，并按范例公告。
规或《基金合同》的范例暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交易日对各样基金资
产估值后，将各样基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主
复核无误后，由基金管理东谈主按范例对外公布。
（二）基金财富估值方法和寥落情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、
其它投资等财富及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因
素，支援最近交易市价，详情公允价钱；
的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重
大变化要素，支援最近交易市价，详情公允价钱；
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素，支援最近交易市价，详情公允价
格；
交易所上市的财富支抓证券，遴荐估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市时间的有价证券应分歧如下情况处理：
吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
所上市的吞并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管机
构或行业协会关连范例详情公允价值。
（3）世界银行间债券商场交易的债券、财富支抓证券等固定收益品种，采
用估值技能详情公允价值。
（4）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别
估值。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行适合关键后，
遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例解雇相
关法律法例以及监管部门、自律组织的范例。
（6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交
易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交易日的结算价估值。
（7）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
（8）联系法律法例以及监管部门有强制范例的，从其范例。如有新增事项，
按国度最新范例估值。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、
关键及联系法律法例的范例或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据关连法律法例，基金财富净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见的，按照
基金管理东谈主对基金财富净值的筹算效果对外给予公布。
（1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成
的过错不手脚基金财富估值无理处理。
（2）由于证券/期货交易所、登记结算公司或主见指数供应商发送的数据错
误或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故选定必要、适合、
合理的措施进行查验，然则未能发现该无理而酿成的基金财富净值筹算无理，基
金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿管事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采
取必要的措施收缩或摒弃由此酿成的影响。
（三）基金份额净值无理的处理步地
错时，视为该类基金份额净值无理；任一类基金份额的基金份额净值出现无理时，
基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措施防护亏欠进
一步扩大；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东谈主应当公告；当发生净值筹算无理时，由基金管理东谈主肃肃处理，由此给基
金份额抓有东谈主和基金酿成亏欠的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按流毒
情形，有权向其他当事东谈主追偿。
偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的管事，经阐明后
按以下条目进行抵偿：
（1）本基金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，与本基金关连的管帐问
题，如经两边在对等基础上充分酌量后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
议履行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的亏欠，由基金管理东谈主肃肃赔付。
（2）若基金管理东谈主筹算的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公
告，而且基金托管东谈主未对筹算过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，各样基
金份额净值出错且酿成基金份额抓有东谈主亏欠的，应根据法律法例的范例对投资者
或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金
托管东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的管事。
（3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的筹算效果，天然多
次再行筹算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各样基金份额净值
的情形，以基金管理东谈主的筹算效果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成
的亏欠，由基金管理东谈主肃肃赔付。
（4）由于基金管理东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致各样基金份额净值筹算无理而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产
的亏欠，由基金管理东谈主肃肃赔付。
以基金管理东谈主筹算效果为准。
通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
业时；
格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商一
致的，基金管理东谈主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度关连部门范例的管帐轨制履行。
（六）基金账册的成立
基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管理东谈主、基金
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
托管东谈主分别独有时成立、纪录和撑抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托
管东谈主对管帐处理方法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的筹算和公告的，以基金
管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核
对不符时，应实时陈述基金管理东谈主共同查出原因，进行支援，直至两边数据透澈
一致。
（1）报表的编制
基金管理东谈主应当在每月已毕后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季
度已毕之日起 15 个管事日内完成基金季度论说的编制；在上半年已毕之日起两
个月内完成基金中期论说的编制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度论说
的编制。基金年度论说的财务管帐论说应当经过审计。《基金合同》收效不及两
个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
（2）报表的复核
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行支援，支援以国度关连范例为准。
基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及论说。
（八）基金管理东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基
金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
基金收益分拨是指按范例将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应解雇下列原则：
类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分拨利润上有所不同；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨步地是现款分成；登记在基金份额抓有东谈主深圳证券账
户下的基金份额的收益分拨解雇深圳证券交易所及中国证券登记结算有限管事
公司的联系范例；
在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无实践不利影响
的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付步地进行支援，不需召开基
金份额抓有东谈主大会。
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。
（二）基金收益分拨的时期和关键
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
走漏办法》的关连范例在范例前言公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体方
案的范例)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托
管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于
场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续
用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利
再投资的筹算方法，依照《业务执法》履行。场内基金份额收益分拨时发生的费
用，解雇深圳证券交易所和登记机构的联系范例。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）遁藏义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、《基金合同》的关连范例进行信息
走漏，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予遁藏。除按《基金法》、
《基金合同》、
《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》
（以下简称“《信息走漏管理办法》”）
偏激他关连范例进行信息走漏外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的
信息以及从对方获取的业务信息应予遁藏。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主
或基金托管东谈主违背遁藏义务：
证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。
（二）信息走漏的内容
基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、
《基金合同》、托管契约、上
市交易公告书、基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额累计净值、各样基
金份额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基
金季度论说）、临时论说、表现公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐论说、投
资于股指期货、财富支抓证券的信息及中国证监会范例的其他信息。基金年度报
告需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》范例的管帐师事务所审计后，方可走漏。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏关键
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益
为宗旨，敦朴信用，严守精巧。基金管理东谈主肃肃办理与基金关连的信息走漏事宜，
基金托管东谈主应当按照联系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
范例的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主给予公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金管理东谈主）复核的信息，基金管理东谈主（或基金
托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金管理东谈主）。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定步地
和限时走漏的义务。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会范例的时期内，将应予走漏的基金
信息通过中国证监会范例的世界性报刊（以下简称“范例报刊”）及范例互联网
网站（以下简称“范例网站”）等前言走漏，并保证基金投资者粗略按照基金合
同约定的时期和步地查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金联系信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（3）现时一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场
价钱且遴荐估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商
一致暂停估值的；
（4）法律法例、《基金合同》或中国证监会范例的情况。
按关连范例须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金管理东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中范例需要走漏的事项
时，按《基金合同》范例公布。
给予走漏的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费
查阅。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金管理
东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管理费的筹算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务
费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。筹算方法如下：
H＝E×0.20%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
（四）基金的指数使用许可费
本基金手脚指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可契约
的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指数许可使用契约约定
的指数使用许可费的费率、筹算方法偏激他联系条目发生变更，本条下的条目将
相应变更，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应实时按照《信息走漏
管理办法》的范例在范例前言进行公告。指数使用许可费自基金合同收效之日起
从基金财富入网收，筹算方法如下：
指数许可使用费按前一日的基金财富净值的 0.02%的年费率计提。指数许可
使用基点费逐日筹算，逐日累计，按季支付。筹算方法如下：
H=E×年费率/往日天数
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
H 为逐日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金财富净值
主见指数许可使用费逐日筹算，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及
筹算。
（五）证券/期货账户开户用度、证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的
银行用度、银行账户爱护费、《基金合同》收效后的信息走漏用度、基金份额抓
有东谈主大会用度、《基金合同》收效后与基金关连的管帐师费、讼师费和诉讼费等
根据关连法律法例、《基金合同》及相应契约的范例，列入当期基金用度。
（六）不列入基金用度的技俩
《基金合同》收效前的联系用度根据《安信中证一带全部主题指数分级证券
投资基金基金合同》履行；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务
导致的用度开销或基金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度
等不列入基金用度。
（七）基金管理费、基金托管费的支援
基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金管理费和基金托管费，此项调
整不需要基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日
（八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核关键、支付步地和时期
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费和指
数许可使用费等，根据本托管契约和《基金合同》的关连范例进行复核。
基金管理费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个管事日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个管事日内
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个管事日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主支付给基金联系销售机
构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
指数使用许可费将按照上述指数许可契约的约定进行支付。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（九）违纪处理步地
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》偏激
他关连范例从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给予说明解
释，如基金管理东谈主无刚直情理，基金托管东谈主可断绝支付。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基
金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法定最
低期限。如弗成妥善撑抓，则按联系法例承担管事。
在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东谈主应将关连贵寓
送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真是性、准确性和圆善
性。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其
他用途，并应战胜遁藏义务。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵寓。
基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按范例的期限撑抓。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同档案的成立
处。
真基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主吸收相应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担遁藏义务并保存不少于法定最低期限。
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（一）基金管理东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：
（1）被照章取消基金管理履历；
（2）照章驱散、被照章拆除或被照章宣告停业；
（3）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会范例的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下关键进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提
名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理东谈主；
（4）备案：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；
更换基金管理东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份
额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在范例前言公告；
（6）嘱咐：基金管理东谈主职责隔绝的，基金管理东谈主应妥善撑抓基金管理业务
贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈摆布理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主
查对基金财富总值；
（7）审计：基金管理东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例范例聘用管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案；
（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关连的称号字样。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（二）基金托管东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）照章驱散、被照章拆除或被照章宣告停业；
（3）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会范例的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或统共抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在范例前言公告；
（6）嘱咐：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业
务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例范例聘用管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和关键
以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在范例前言上麇集公告。
（四）新基金管理东谈主吸收基金管理业务或新基金托管东谈主吸收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应连接履行联系职责，并保证不作念出
对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的步履。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
本契约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业
东谈主员利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法例范例的步地公开走漏的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦， 其高档管理东谈主员
和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业
东谈主员侵占、挪用基金财产。
（九）基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业
东谈主员表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从
事联系的交易行为。
（十）基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业
东谈主员粗心背负，不按照范例履行职责。
（十一）基金托管东谈主暗自动用或刑事管事基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、
《基金合同》或托管契约的范例进行刑事管事的除外。
（十二）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背范例向他东谈主
贷款或者提供担保；3.从事承担无穷管事的投资；4.买卖其他基金份额，然则中
国证监会另有范例的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交
易、驾驭证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
证监会范例辞谢的其他行为。法律法例或监管部门支援上述限制的，本基金投资
按照支援后的范例履行。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
则本基金投资不再受联系限制。
运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实践抑遏东谈主或者
与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他紧要关联交易的，应当解雇基金份额抓有东谈主利益优先的原则，看管利益浮松，
合乎中国证监会的范例，并履行信息走漏义务。
（十三）法律法例和《基金合同》辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法
规关连范例，由中国证监会范例辞谢基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）托管契约的变更关键
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的范例有任何浮松。基金托管契约的变更报中国证监会
备案。
（二）基金托管契约隔绝出现的情形
（三）基金财产的计帐
财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
合乎《中华东谈主民共和国证券法》范例的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事者谈主员。
变现和分拨。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同隔绝情形发生后，发布基金财产计帐公告；
（2）基金合同隔绝情形发生时，由基金财产计帐组统一秉承基金财产；
（3）对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行审计；
（6）聘用讼师事务所出具法律想法书；
（7）将基金财产计帐效果论说中国证监会；
（8）干预与基金财产关连的民事诉讼；
（9）公布基金财产计帐效果；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，
计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说照料帐师事务所
审计、并由讼师事务所出具法律想法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产
计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清
算小组进行公告。
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不合乎约定的，
应当承担爽约管事。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤
的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿管事；因共同步履给基金财产或者基金
份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿管事。对损伤的抵偿，仅限于顺利损
失。
（三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主酿成亏欠的，应就顺利亏欠进行赔
偿；给基金财产酿成亏欠的，应就顺利亏欠进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义
务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为或不手脚而酿成的亏欠等；
失等。
（四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责领域内有义务实时选定必要的
措施，勉力防护亏欠的扩大。
（五）爽约步履虽已发生，但本托管契约粗略连接履行的，在最大限制地保
护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本协
议。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现流毒，基
金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故选定必要、适合、合理的措施进行查验，然则未
能发现无理的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏欠，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除
抵偿管事。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施摒弃或收缩由此
酿成的影响。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、
统一弗成惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国海外经济交易仲
裁委员会，按照当时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方
当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接
诚恳、发愤、守法地履行《基金合同》和本托管契约范例的义务，爱护基金份额
抓有东谈主的正当权益。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主连接
履行。
本契约受中国法律统率。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
两边对托管契约的服从约定如下：
（一）托管契约经当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，于
契约》自吞并日起失效。
（二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日
起收效。托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有
同等的法律服从。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应
给予配合，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关连法律法例等范例协商办理。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。
安信中证一带全部主题指数型证券投资基金 托管契约
本页无正文，为《安信中证一带全部主题指数型证券投资基金托管契约》的署名
盖印页。
基金管理东谈主：安信基金管理有限管事公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）：
基金托管东谈主:招商证券股份有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）：
签订地：
签订日：二〇 年 月 日
cable av 国产
